在“扶优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募(mù)基金行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券(quàn)投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露(lù)的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金(jīn)存(cún)在(zài)违反专业化运营原则等四项违规行为(wèi)。根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募(mù)基金(jīn)产品备(bèi)案(àn)六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披(pī)露了一则纪律(lǜ)处(chù)分事先(xiān)告(gào)知书(shū)送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人呢，至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人的称号深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人呢，至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人的称号产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进(jìn)行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金的(de)投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是(shì)其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务(wù)等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负(fù)责(zé)人，应当对发生在各自任职期间公司的违(wéi)规行(xíng)为承担(dān)相(xiāng)应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产(chǎn)品备(bèi)案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查(chá)等方式对个别投资者的风险识别能(néng)力和风险承担(dān)能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能(néng)影响投资者合法权益(yì)的(de)重大信息等情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募(mù)证券投资基金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业(yè)投资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官(guān)网显示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨境协同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资(zī)策略是通(tōng)过追踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济(jì)周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的(de)个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的(de)下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止更新(xīn)。

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