科(kē)创板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监会(huì)下(xià)发的《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也(yě)对两公司(sī)下(xià)发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的(de)股票(piào)自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显示，其收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及两(liǎng)名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)行政处(chù)罚决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺(qī)诈发行的(de)问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，同年(nián)10月获(huò)科(kē)创(chuàng)板上市委审议(yì)同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据(jù)入(rù)账(zhàng)、安排(pái)资金(jīn)回款、提前确(què)认收入等方(fāng)式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储美国各州的缩写是什么，美国各州缩写英文字母《招(zhāo)股说明书》未按规定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外(wài)担(dān)保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫(zǐ)晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn美国各州的缩写是什么，美国各州缩写英文字母)入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关(guān)联交易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资(zī)子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增(zēng)在(zài)建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监会对泽达易(yì)盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人(rén)均被(bèi)采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的(de)行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重大违法(fǎ)行为，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市(shì)。公司(sī)股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)均(jūn)收(shōu)到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知(zhī)书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根(gēn)据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)事宜进行(xíng)审(shěn)议(yì)，并根据(jù)上市委员会的(de)审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公司(sī)股票(piào)上市的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上市的(de)决定(dìng)之日后5 个(gè)交易日届(jiè)满的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关公司股票复牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)，并在股票(piào)简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期(qī)的(de)交易期限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后5个交易日内对(duì)股(gǔ)票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消(xiāo)息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机(jī)构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代(dài)（胡(hú)晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执美国各州的缩写是什么，美国各州缩写英文字母行泽(zé)达易盛(shèng)首次(cì)公开(kāi)发行股票并(bìng)在(zài)科创板上(shàng)市(shì)项目中，涉(shè)嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及(jí)持续督导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告(gào)称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立(lì)案(àn)调(diào)查(chá)公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权(quán)利登(dēng)记(jì)公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)。

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