零容忍(rěn)！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚(fá)没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司(sī)收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票及持续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票(piào)的审查反馈意见中要(yào跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗)求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资(zī)金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非(fēi)公开发(fā)行对象之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng) “天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发(fā)行过程(chéng)与(yǔ)认购对(duì)象(xiàng)合(hé) 规性(xìng)的(de)报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东(dō跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗ng)北证券在(zài)持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)对(duì)募集资金(jīn)置换(huàn)预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募集资(zī)金(jīn)投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券责令改正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并分别(bié)处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处(chù)以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目(mù)已时(shí)隔(gé)近七年(nián)，但(dàn)证监(jiān)会仍(réng)对东北(běi)证券立案调查并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券(quàn)商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在(zài)被中国(guó)证监(jiān)会立(lì)案调查期(qī)间，公司大股东(dōng)不得(dé)减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东(dōng)北(běi)证券的罚单(dān)尘(chén)埃落(luò)地，东北证券(quàn)的股权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一(yī)季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原因是公司(sī)投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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