零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国(guó)证监会《成大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思，干大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调(diào)查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的(de)认购资(zī)金(jīn)来(lái)源及合法性(xìng)、是(shì)否具备履行认(rèn)购(gòu)义务(wù)的能力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票发行过程(chéng)与认(rèn)购对象合(hé) 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集资(zī)金置换(huàn)预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募集(jí)资金投入(rù)项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流(liú)动资(zī)金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增项目的(de)保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去(qù)年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市(shì)，且定增(zēng)项目(mù)已时(shí)隔近(jìn)七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景(jǐng成大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思，干大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思)下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证监会立(lì)案调查期(qī)间，公司大股东(dōng)不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及(jí)减持公司(sī)股份(fèn)事(shì)项均属于规定(dìng)不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资(zī)与销售交易(yì)业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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