在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募(mù)基金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投资基金业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则(zé)公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据(jù)相关规定(夏洛的网作者是谁 夏洛的网主人公是谁dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金业(yè)协会网站披露(lù)了一(yī)则纪律处分(fēn)事先告知书送(sòng)达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规(guī)行为(wèi)，时任高(gāo)级管理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担(dān)法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四(sì)项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业(yè)发(fā)展集团有限公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指定(dìng)债券(quàn)。以上行为不符合私募基(jī)金管理(lǐ)人专业(yè)化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是(shì)未向(xiàng)投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务(wù)合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者(zhě)进(jìn)行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测(cè)评问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负(fù)责人(rén)，应当对发生在(zài)各(gè)自任职(zhí)期间公司的违规(guī)行为(wèi)承担相应责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协(xié)会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式(shì)对个别(bié)投资(zī)者的风险(xiǎn)识别(bié)能力和风险承担能(néng)力(lì)进(jìn)行评估、未(wèi)按照合同(tóng)约(yuē)定如实向投资者披露可(kě)能(néng)影响投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益的重(zhòng)大信息(xī)等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对(duì)其采(cǎi)取出具(jù)警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目(mù)前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿(yì)私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基金还(hái)有一(yī)家关(guān)联公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投资管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金还(hái)在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉(shān)境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外(wài)长期稳定(dìng)资产的投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和夏洛的网作者是谁 夏洛的网主人公是谁估值(zhí)指标，以分析(xī)并(bìng)提取经济周期中的(de)趋势(shì)性行(xíng)业和(hé)事件以最大(dà)化投(tóu)资上(shàng)行(xíng)收益(yì)，同时引入(rù)非(fēi)公开市(shì)场投资中的个(gè)体性估值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投(tóu)资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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