金(jīn)融(róng)界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会(huì)有关部门(mén)负责人就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门负责人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如(rú)何(hé)推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关(guān)责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答(dá公务员职级并行后,正处几年可以晋升副厅级，公务员职级并行副处几年可以一级调研员)：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本(běn)市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关(guān)控股股东、实(shí)际控(kòng)制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的(de)行(xíng)政责任方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽(zé)达(dá)易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下公务员职级并行后,正处几年可以晋升副厅级，公务员职级并行副处几年可以一级调研员(xià)简称泽达易(yì)盛）和(hé)广(guǎng)东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储技术(shù)股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关(guān)责(zé)任人作出(chū)行政处罚和(hé)市场禁入决(jué)定(dìng)，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关(guān)责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人(rén)员公务员职级并行后,正处几年可以晋升副厅级，公务员职级并行副处几年可以一级调研员采取证券市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投(tóu)资者及时有效地追究违规(guī)上市公司及其相关(guān)中介机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任是资本(běn)市场法律责(zé)任体系的(de)重要(yào)组成(chéng)部(bù)分，是对(duì)违(wéi)法行为进行立体式(shì)追责的(de)重要一环，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要(yào)举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅通投资(zī)者(zhě)权利(lì)救济(jì)渠道(dào)，维护投资者(zhě)合法权益，督(dū)促(cù)市场(chǎng)参与(yǔ)各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是(shì)对(duì)于为上(shàng)市公(gōng)司(sī)提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券公司、出具审计报告的或(huò)者法律意(yì)见(jiàn)书(shū)的证券(quàn)服务机构(gòu)等违规主体实施(shī)精(jīng)准打击。如果相关中介机构(gòu)故(gù)意(yì)参与造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代(dài)价(jià)。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人(rén)员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)从(cóng)业人(rén)员(yuán)的(de)道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素(sù)。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严重损害投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，目前在(zài)投资(zī)者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各有优势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用(yòng)条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的(de)充分(fēn)性和(hé)有效性、赔付责(zé)任(rèn)主体的意愿和能(néng)力(lì)等(děng)因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中心发布(bù)公告，表示密(mì)切关注(zhù)泽达(dá)易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加该案并转换特别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示退出(chū)”的特(tè)征(zhēng)，能(néng)够一(yī)揽子解决(jué)泽达易盛案的民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司(sī)作为紫晶存(cún)储申请首次公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其(qí)他(tā)中介机构(gòu)正在主动筹备(bèi)投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上(shàng)述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资(zī)者的投资损失(shī)。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自(zì)身(shēn)合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司披露的公(gōng)告中提出向证监会提交证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域(yù)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度是指国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被(bèi)调查的(de)当事人(rén)承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或(huò)者不(bù)良(liáng)影响并经国务(wù)院证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的(de)行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规(guī)定(dìng)了(le)当(dāng)事人承(chéng)诺制度的基本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受(shòu)的损失等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额(é)通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在(zài)证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿(cháng)投资者的(de)损失。因此，当事人(rén)承诺制(zhì)度可以一并解决案(àn)件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达(dá)到(dào)行政追责与民(mín)事(shì)追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司向我(wǒ)会提(tí)交当(dāng)事人(rén)承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)规定(dìng)》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司(sī)、天健会计师(shī)事务所、北京市康达律师事(shì)务所等中介机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容(róng)诚会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其主动先行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一(yī)步处(chù)理。需要指出的是，我们(men)将(jiāng)关注相关中介机(jī)构有关责任人员在上述案件中的(de)执业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构是(shì)保障资本(běn)市场高质量发展的重要力(lì)量，中介机构(gòu)及其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业文化和(hé)行业文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉。

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