在“扶优限劣”的(de)基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的(de)一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在(zài)违反专业化运营原则(zé)等四(sì)项违规行为(wèi)。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披(pī)露了一(yī)则纪律(lǜ)处分事先告(gào)知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时(shí)任高级(jí)管理人员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规(guī)行为：

　　一(yī)是(shì)违反专业化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发(fā)行人关联方出(chū)资认购上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉(shān)在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私(sī)募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的(de)要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披(pī)露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号(hà12岁小女孩拔萝卜怎么拔，拔萝卜又叫又疼的过程o)基金”投(tóu)向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述(shù)交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适(shì)当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投(tóu)资者(zhě)王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工(gōng)违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责人(rén)，应当对发生在各自任职(zhí)期间(jiān)公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示(shì)函(hán)

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这已经不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查等方式(shì)对个别(bié)投资者(zhě)的(de)风险识(shí)别能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按(àn)照合(hé)同约(yuē)定如实向(xiàng)投资(zī)者(zhě)披露可能影响投(tóu)资者合法权益的(de)重大信(xìn)息等情形(xíng)。依据《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三十三(sān)条规定(dìng)，决(jué)定对其采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪投资居(jū)股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金管理人(rén)，全职员(yuán)工(gōng)人(rén)数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高管变更。目前(qián)雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿(yì)私募映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关(guān)联公司(sī)为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资(zī)产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价格(gé)指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析(xī)并提(tí)取(qǔ)经济周(zhōu)期(qī)中的趋(qū)势性行业(yè)和事件以(yǐ)最(zuì)大化投资(zī)上行12岁小女孩拔萝卜怎么拔，拔萝卜又叫又疼的过程收益，同时引入非(fēi)公开市场投(tóu)资中的个体性估值和(hé)内在价(jià)值分(fēn)析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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