金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关(guān)部(bù)门负责人(rén)就泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立(lì)体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国(guó)务(wù)院对(duì)资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对(duì)上述(shù)发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关(guān)责任主体(tǐ)进(jìn)行(xíng)立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股东(dō放里面睡觉是什么样的感觉，放在里面睡觉是一种怎样的感觉ng)、实际控(kòng)制人等(děng)“首放里面睡觉是什么样的感觉，放在里面睡觉是一种怎样的感觉恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在上述两案的(de)行政责(zé)任方面(miàn)，我会(huì)依法向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁(jìn)入决(jué)定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责任(rèn)人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对部分责任人员(yuán)采取(qǔ)证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当事(shì)人依法及时移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科(kē)创板(bǎn)股票(piào)上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格(gé)投资者及(jí)时有效地追究违规上市(shì)公司及其相关中介(jiè)机构等责任主体的(de)民事(shì)赔(péi)偿责(zé)任。民事责(zé)任(rèn)是资本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对(duì)违法行(xíng)为进行立体(tǐ)式追责(zé)的重(zhòng)要(yào)一环(huán)，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责，形成资本市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报告(gào)的或者法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券服务机构等(děng)违规主体实施精准打(dǎ)击(jī)。如果相关(guān)中介机(jī)构故意(yì)参(cān)与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯(fàn)罪(zuì)的(de)，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按(àn)照过(guò)责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执(zhí)法(fǎ)效(xiào)率、赔偿(cháng)投资(zī)者损(sǔn)失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构的责(zé)任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机构从(cóng)业人(rén)员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意(yì)识和廉(lián)洁从(cóng)业(yè)水平等，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素(sù)。如果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发(fā)现相关中介机构责(zé)任人(rén)员存在违(wéi)法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法权益，目前在投资(zī)者保护(hù)方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系列投资者赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目(mù)标都(dōu)是有效保护(hù)投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布(bù)公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)保荐机(jī)构(gòu)和主承销商，与其他中介机(jī)构正在(zài)主动筹备投(tóu)资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述金额(é)为公(gōng)司初(chū)步估算结果，基金(jīn)规(guī)模将根据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金(jīn)额进行(xíng)调整），用于先行(xíng)赔付适(shì)格(gé)投资者(zhě)的投资损失。先行放里面睡觉是什么样的感觉，放在里面睡觉是一种怎样的感觉赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程序(xù)直接(jiē)获(huò)赔，以维(wéi)护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证券(quàn)监督(dū)管理机(jī)构(gòu)对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的单位或者(zhě)个人(rén)进行调查(chá)期间，被(bèi)调查的(de)当(dāng)事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资(zī)者损失(shī)、消除损害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机(jī)构认(rèn)可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案件调查(chá)的行政(zhèng)执法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了(le)当(dāng)事人承诺制度(dù)的基本流(liú)程、适用(yòng)范(fàn)围、监督(dū)制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施(shī)办(bàn)法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额(é)的确(què)定需(xū)要综(zōng)合(hé)考虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或(huò)者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所得的(de)金(jīn)额(é)，以及投资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数(shù)额(é)通常(cháng)高于罚没款数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执法效(xiào)能(néng)，达到行政追责与民(mín)事追(zhuī)责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)向(xiàng)我会(huì)提(tí)交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构及(jí)其责(zé)任人员，下一步(bù)将如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股份有限公司(sī)、天健会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、北京市康达律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责(zé)，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务所、致同(tóng)会计(jì)师事(shì)务所、广东恒(héng)益律师事务(wù)所等中介机构(gòu)启动了相关调(diào)查工作，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步(bù)处理。需要指出的(de)是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关(guān)中介(jiè)机(jī)构有关责任人员在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有(yǒu)关责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)是保障资本市(shì)场高质量发展的重要(yào)力量(liàng)，中介(jiè)机构(gòu)及其从业人(rén)员(yuán)应当严格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和(hé)职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风(fēng)清(qīng)气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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