昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一(yī)步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)

　　为(wèi)规范证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管活动，保护(hù)投(tóu)资者(zhě)合法权益，维护证券期货市场安全平稳运(yùn)行，证监会起草了《证券期货(huò)市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券(quàn)期(qī)货交易所向市场相(xiāng)关(guān)机构提供主机交易托管资(zī)源，两只小白兔在衬衫里抖来抖去，老师两只大兔子来回晃为行业(yè)提(tí)供(gōng)信息科技基础支撑服务，对于提(tí)升行业信息基(jī)础设(shè)施(shī)运(yùn)维水平，保障行业信(xìn)息系(xì)统安全(quán)稳定运行发挥(huī)了重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不断发展，主机交易托(tuō)管资(zī)源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一(yī)致、安全保障能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进一(yī)步(bù)规(guī)范(fàn)证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)，促(cù)进证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场的平(píng)稳健(jiàn)康发(fā)展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规定》起草(cǎo)思路有(yǒu)三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业务活动的(de)具(jù)体特点，《管(guǎn)理规(guī)定》将主机交易(yì)托管相关(guān)主体分为证券期货交易所和证券期货经(jīng)营机构(gòu)两部分，分别提出完善的监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，并要求其(qí)他类型的参与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定》规定了(le)主机交易托管资源的安全管理要求(qiú)，明确了证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构的尽职调查和业务审(shěn)批机制(zhì)，从安全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理规(guī)定》将公(gōng)平合理(lǐ)原(yuán)则，体现在证(zhèng)券(quàn)期货交易所和证券(quàn)期货经营机构从事(shì)主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活(huó)动的各个环节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落(luò)地过程(chéng)中的可操作性，切实提升市场主(zhǔ)体(tǐ)的获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券(quàn)期货行业主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首(shǒu)先是总则明确(què)立法宗旨、适(shì)用范围，从(cóng)事(shì)主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动的基本(běn)原则(zé)以(yǐ)及(jí)监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交易托管(guǎn)资源，是(shì)指证券期货交易所(suǒ)提供的机(jī)房机(jī)柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等(děng)资(zī)源，部署在相关资源的信息系统可以(yǐ)连接证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)交易(yì)系统(tǒng)。

　　其次是证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所要求。明确了证(zhèng)券期货交易(yì)所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务有(yǒu)关要求(qiú)。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易所实(shí)施(shī)专区管理(lǐ)，统一专(zhuān)区(qū)交易(yì)时延(yán)，建设运维要求不得低于《证(zhèng)券(quàn)期货业信息系(xì)统托管基本要求》中三级系统的受托(tuō)方要求；从资源保障、资源分配(pèi)、服务申请、服务协议(yì)、收费要求、服务退出(chū)与(yǔ)资源再分配等方(fāng)面保障证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所(suǒ)提(tí)供有关服务的(de)公平合理；加强(qiáng)风险(xiǎn)防(fáng)控，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所需建(jiàn)立(lì)健(jiàn)全监控(kòng)指(zhǐ)标及(jí)应(yīng)急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货(huò)交易所提供主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务(wù)的，应当将主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源和(hé)其(qí)他(tā)主机托管资源进(jìn)行区分，对(duì)主机交易托管资(zī)源实施专区管理，并确保(bǎo)相关专区(qū)到核心交易系统通信前端(duān)的(de)通信时延(yán)保持一致。

　　再(zài)次是(shì)证券期货经营机(jī)构要求。明(míng)确了(le)证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构租用主机交易托管资源有关(guān)要求。具体(tǐ)来看，从安(ān)全保(bǎo)障(zhàng)方面(miàn)，对证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源的(de)一般要求作出规定。从能(néng)力评(píng)估、治理架构、尽职调查等方面确(què)保证券期货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明(míng)确证券期货经营机构对证券(quàn)期货交易所的报(bào)告要(yào)求。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到，证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机(jī)交易(yì)托管资源部署客(kè)户(hù)提供的软件或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货经营机构部署客户设施）的，应(yīng)当从人员保障、资(zī)金投(tóu)入、客户(hù)需(xū)求等方面充分评估，审慎选择服务客(kè)户，确(què)保(bǎo)自身能力可以保障(zhàng)客户软件或(huò)硬件设施(shī)的(de)安全运(yùn)行，并将不同客户的信息系统、客(kè)户与经营机(jī)构的信息系(xì)统(tǒng)进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后(hòu)是监督管理(lǐ)。明确证券期货交(jiāo)易(yì)所的监管报告义务，规定中(zhōng)国证监会及其派出机构结合法定职责，对(duì)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)及证券期货经(jīng)营机构实(shí)施现(xiàn)场检查和(hé)非现场检查，并规定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期(qī)货交易所(suǒ)违反本规定，或者在监(jiān)管工作中不履(lǚ)行职责，或者不(bù)履行本规定有关报告(gào)义务的，中国(guó)证监会可以对证券期货交易所(suǒ)采取(qǔ)监管谈(tán)话、出具警示函、责(zé)令限期(qī)改正等行政监管措施，对有关高级管(guǎn)理(lǐ)人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处(chù)分，并责令证券期货交易所对其他责任人给(gěi)予纪律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经营机构违反(fǎn)本规(guī)定，中国证监会及其(qí)派出机构可以依照《证券(quàn)期货业网络和信息安全管理办法(fǎ)》有关规定，对有(yǒu)关机构和人(rén)员采取行政监管措施(shī)。

　　两只小白兔在衬衫里抖来抖去，老师两只大兔子来回晃上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪(jì)委国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监察(chá)组、浙(zhè)江(jiāng)省纪委监委消息(xī)，上海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监察组和(hé)浙江省(shě两只小白兔在衬衫里抖来抖去，老师两只大兔子来回晃ng)台州市监委监察调查。

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