零容忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股票及持(chí)续(xù)督导期间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资(zī)金来(lái)源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司(sī)未按要(yào)求(qiú)对(duì)本(běn)次(cì)非(fēi)公开发行对象之一北(běi)京(jīng)天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持(chí)续督导期间未对募集资(zī)金置换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资(zī)金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚(fá)款。对(duì)定增项目(mù)的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意(yì)味着两人已经(jīng)离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职(zhí)，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会(huì)仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调(diào)查(chá)并处以三倍的(de)高额(é)罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面注册制背(bèi)景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是(shì)罚(fá)款这(zhè)么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减持不(bù)超过(guò)2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　陈述句是什么意思举个例子说明，陈述句是什么意思？语文同时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事(shì)，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查期(qī)间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份(fèn)事项均属于(yú)规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券(quàn)的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

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