近期(qī)交易商协(xié)会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市(shì)场参(cān)与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈(liè)，但监管底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设(shè)银(yín)行启动自律调查(chá)，这是两(liǎng)天内第二家被(bèi)要求自(zì)律调查的(de)大行(xíng)。今年以来，交易商协会已对(duì)多家(jiā)金融机(jī)构启动自律调查(chá)，监管力(lì)度在(zài)持续加大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协(xié)会（下称“交易商协(xié)会”）网(wǎng)站(zhàn)显(xiǎn)示，基于监(jiān)管部(bù)门反馈线索，依据《银行间(jiān)债券(quàn)市场自律处(chù)分规则(zé)》，交易商协会(huì)已对中国建(jiàn)设(shè)银行股份有限公司债务融(róng)资工具承(chéng)销业务涉嫌违规行(xíng)为开展(zhǎn)自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行承(chéng)销非金融(róng)企业(yè)债(zhài)务融(róng)资工具744笔，为411家实体企业(yè)承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头部房地产企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务(wù)融资工具，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监(jiān)管力(lì)度(dù)在近期持(chí)续加大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官网发布(bù)信息，针对中国进出(chū)口银(yín)行金融(róng)债(zhài)券发行(xíng)涉嫌(xián)违规行为(wèi)，以(yǐ)及中国民生银行(xíng)承(chéng)销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛银行和粤财信托(tuō)共(gòng)5家(jiā)机构涉(shè)及债券业(yè)务违规被(bèi)点名。具体来说，交易商协会通过深入调查发现，大连银(yín)行等多(duō)家(jiā)机(jī)构存(cún)在债券代持(chí)交易等(děng)违规行为。其中，大(dà)连银(yín)行通过做市业务方式，每(měi)日滚动开展(zhǎn)买卖方向相(xiāng)反、清算速度不同的现券(quàn)交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行(xíng)和青岛银(yín)行，内控执行(xíng)不(bù)严(yán)或(huò)流(liú)于形式(shì)，未有效评估交易(yì)合理(lǐ)性，作为中(zhōng)间方(fāng)以现券(quàn)买卖或做市等方式参(cān)与债券代持交易链(liàn)条，交易笔数和金额(é)较(jiào)大。

　　今年(nián)4月，工(gōng)商银(yí大闸蟹几月份开始上市，大闸蟹几月份最好吃n)行已被(bèi)启动自(zì)律调查。相关公告称，交易商协会(huì)在日常(cháng)监测工(gōng)作中发现，工(gōng)商银行主承销的多期(qī)债务融资工具发行定(dìng)价(jià)严重偏离(lí)市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间债券市(shì)场自律管(guǎn)理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网(wǎng)站披露，近期(qī)在查处(chù)四平(píng)市(shì)城市发展(zhǎn)投资(zī)控股有(yǒu)限公司(sī)案件时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发行(xíng)人大额财务(wù)资(zī)助(zhù)，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间债券市场自(zì)律管理(lǐ)规(guī)则，被交(jiāo)易商协会(huì)进行(xíng)自律调查(chá)。一同被开展自律(lǜ)调查的(de)还有光大证券(quàn)、富国资产管(guǎn)理（上(shàng)海）有限公司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根(gēn)据交(jiāo)易商协会通报(bào)的数(shù)据，2022年全年，交易商(shāng)协会共对(duì)68起涉(shè)嫌违规案件立案调查，开展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调查(chá)和自律问询(xún)103次，作出各类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增(zēng)进机构、4家(jiā)主承(chéng)销商、3家会(huì)计师(shī)事务所、1家律师事务(wù)所、2家其(qí)他类(lèi)型机(jī)构(gòu)和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上(shàng)占(zhàn)比超过五(wǔ)成，15家机构被暂(zàn)停(tíng)一(yī)定期限业(yè)务，12位责任人被认(rèn)定(dìng)不(bù)适当(dāng)人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原因(yīn)包括(kuò)低价包销多期债务融资(zī)工具，影响了市场正常秩(zhì)序；部分债务融资工具未按照发行(xíng)文件(jiàn)约定开展余额(é)包销，个别债务融(róng)资(zī)工(gōng)具挤(jǐ)占了其他投资人的正常投标，违背了公平公正(zhèng)原则(zé)，并(bìng)影(yǐng)响了(le)发行利率，对市(shì)场(chǎng)正常秩(zhì)序(xù)造成了(le)一定(dìng)不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债券(quàn)市(shì)场参与机构在从事相关业务过程中，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识(shí)，严格遵守(shǒu)相关监(jiān)管规定(dìng)和自律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉(jué)维护银行(xíng)间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协(xié)会表示(shì)，做(zuò)市商(shāng)作为银(yín)行(xíng)间(jiān)市场(chǎng)基石机构(gòu)，承担着(zhe)提高(gāo)市场流动性、促进价格发现的(de)重要作(zuò)用，应切实提(tí)升做市交易能(néng)力(lì)，加强内部控制(zhì)和风险管理(lǐ)，确保合规稳(wěn)健(jiàn)展业，“真(zhēn)做市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽(suī)然债券市场参与主体愈发丰(fēng)富(fù)多元，市场竞争程(chéng)度(dù)更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家周毅(yì)钦对《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间交易商(shāng)协会将继续贯彻(chè)落实监管从严要求，以(yǐ)严格自(zì)律惩戒向市场(chǎng)传(chuán)递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引(yǐn)导市场各(gè)类主体归位尽责，维护市场良好秩(zhì)序。债券(quàn)承销机构作为债券市场(chǎng)的(de)“看门人(rén)”，对于(yú)商业银(yín)行特(tè)别是国有(yǒu)大行来(lái)说，也(yě)需要肩负起(qǐ)相(xiāng)应(yīng)的公序责任，切实维(wé大闸蟹几月份开始上市，大闸蟹几月份最好吃i)护好行业的良性竞争生(shēng)态。

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