金融界4月21日(rì)消息(xī) 证监会有关(guān)部门负责人就(jiù)泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述(shù)发(fā)行人(rén)、控股股东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员(yuán)等相关责任主体进(jìn)行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全(quán)。中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人(rén)及相关控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的行政责任方面(miàn)，我会(huì)依(yī)法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息(xī)存储技(jì)术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任(rèn)人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强(qiáng)与公安机关的(de)沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机关(guān)处理，推动案(àn)件刑(xíng)事(shì)追责相关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格(gé)投资者及时有效地(dì)追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律(lǜ)责(zé)任体系的(纸张是16k大还是32k大 16k纸和32k纸有什么区别de)重要组(zǔ)成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式(shì)追责的重(zhòng)要一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通(tōng)投资(zī)者权(quán)利救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促(cù)市场参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提(tí)供保荐、承销(xiāo)服务(wù)的(de)证券(quàn)公(gōng)司、出具(jù)审计报告的或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券服务机(jī)构等违(wéi)规主体(tǐ)实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果相关中介机(jī)构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理(lǐ)；如(rú)果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力(lì)等因素，依(yī)法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的执业行为(wèi)付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构从业人员的道德水准、专业(yè)能(néng)力、合规(guī)风(fēng)险意识和廉洁(jié纸张是16k大还是32k大 16k纸和32k纸有什么区别)从(cóng)业(yè)水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券(quàn)服务质量(liàng)的重要(yào)因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造假等案件中(zhōng)发现相关中介(jiè)机构责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权益，目前在(zài)投资者保护(hù)方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)的适(shì)用条件、投(tóu)资者(zhě)获(huò)赔的充分性(xìng)和(hé)有效性、赔付(fù)责任主体的(de)意愿和能(néng)力等因素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料(liào)，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告，表示密(mì)切关注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换特别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开(kāi)发行(xíng)股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构(gòu)正(zhèng)在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付(fù)专项基金（上述金额为公司(sī)初步估算结(jié)果，基金规(guī)模(mó)将根据最终计算(suàn)的适(shì)格投(tóu)资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维(wéi)护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披露(lù)的公告中(zhōng)提出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了(le)证券领域行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是(shì)指(zhǐ)国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券期货违法的(de)单(dān)位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终止案件调(diào)查(chá)的行政执法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的(de)基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收(shōu)益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能(néng)被处(chù)以罚款和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等(děng)诸多因素。承诺金数(shù)额(é)通常高于罚(fá)没(méi)款数额，且可用于赔(péi)偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺这一程序(xù)中，既(jì)可(kě)以(yǐ)实现对(duì)申请人的(de)精准打击(jī)，也可以有效便捷(jié)地(dì)补(bǔ)偿投资者的损失。因(yīn)此，当事(shì)人承诺制度(dù)可以(yǐ)一并解决案件相关(guān)的(de)行(xíng)政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追(zhuī)责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司向(xiàng)我会(huì)提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依(yī)法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机(jī)构(gòu)及(jí)其责(zé)任人员，下(xià)一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构启(qǐ)动了(le)相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔(péi)付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依法进行(xíng)下(xià)一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构(gòu)有(yǒu)关责任人员在上述(shù)案件中(zhōng)的执业(yè)行为(wèi)，如果发(fā)现有关责(zé)任(rèn)人员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构是(shì)保障资本市场(chǎng)高质量发(fā)展(zhǎn)的重(zhòng)要(yào)力(lì)量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格(gé)遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文化(huà)和行(xíng)业文化，珍视(shì)行业声誉。

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