在“扶(fú)优限劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私募基金行(xíng)业(yè)监(jiān)管趋严，近日(rì)又有私(sī)募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露(lù)的(de)一(yī)则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六(liù)个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露(lù)了(le)一则(zé)纪律处分(fēn)事先告(gào)知书送(sòng)达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是(shì)违反(fǎn)专业化(huà)运(yùn)营原则(zé)。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏(xìng)达(dá)成《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债券发(fā)行人(rén)关联(lián)方出资(zī)认购(gòu)上海阿(ā)杏产品份额(é)，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终(zhōng)投向(xiàn事与愿违下一句是什么 事与愿违是什么意思g)指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作(zuò)协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行(xíng)为不符(fú)合私募基(jī)金(jīn)管理人专业化运(yùn)营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实(shí)际控制人(rén)，上述交易构成关联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者进行(xíng)明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投(tóu)资者王(wáng)某的(de)基金合同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但(dàn)是其风险测评(píng)问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财(cái)务等岗位员工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责(zé)人，应当对发生在(zài)各自任职期(qī)间公司(sī)的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私募基(jī)金业务(wù)活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等方式(shì)对个别(bié)投资者的(de)风险识别能(néng)力(lì)和风险(xiǎn)承担能(néng)力进(jìn)行评估、未(wèi)按(àn)照合同约(yuē)定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者(zhě)合法权(quán)益的(de)重(zhòng)大信(xìn)息等情(qíng)形。依据(jù)《私募管理办法》第(dì)三十三条规定(dìng)，决定对其采取出(chū)具警示函的(de)行(xíng)政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为私(sī)募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　事与愿违下一句是什么 事与愿违是什么意思g alt="暂停(tíng)备案！知名(míng)私募(mù)又出大事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125408661.png">

　　值得注意的(de)是，百亿(yì)私(sī)募映雪(xuě)投(tóu)资(zī)为雪(xuě)杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为(wèi)私募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资(zī)产(chǎn)的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和(hé)事件(jiàn)以最(zuì)大化(huà)投资(zī)上行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的(de)个体性估值和内在价(jià)值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便(biàn)停止更新。

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