金融(róng)界5月(yuè)5日消息 央行、香港证券(quàn)及期货事务监察(chá)委(wěi)员会、香港金(jīn)融管理局即将正(zhèng)式(shì)启动香港与内地(dì)利率互换市场互联互通合(hé)作。北向互换通下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。初期(qī)，全(quán)部境(jìng)外(wài)投(tóu)资者(zhě)通过北(běi)向互换通开展利率互换交易在轧差(chà)后(hòu)的名(míng)义本金净额每日不超过人(rén)民币(bì)200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适(shì)时调整额度。

　　全文(wén)如(rú)下：

　　中(zhōng)国人(rén)民银行、香(xiāng)港证券(quàn)及期货事务监察委员会、香港金(jīn)融管理局即(jí)将正式启动(dòng)香港与内地利率互(hù)换市场互联互(hù)通(tōng)合作(zuò)

　　为促进内地与香(xiāng)港(gǎng)金融(róng)衍(yǎn)生品市(shì)场(chǎng)的协同(tóng)发展，构建高水平(píng)金融开放格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银行（以下(xià)简称人民银行）、香港证券及期货(huò)事务监察委员会（以下简称香港证监会）、香(xiāng)港(gǎng)金融(róng)管理局（以下简称香港金管(guǎn)局）发布联合(hé)公告(gào)，同意中国(guó)外汇交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心（全国(guó)银行间同业拆借中心）（以下简称外汇交(jiāo)易中心）、银行间市场清算所股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)上(shàng)海清算(suàn)所）和(hé)香港场外结算有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称(chēng)场外结算(suàn)公司）开(kāi)展香港与(yǔ)内地(dì)利率(lǜ)互(hù)换(huàn)市场(chǎng)互联互通合作（以下简称“互换(huàn)通”），初(chū)期先行(xíng)开通“北向互换通(tōng)”，香港(gǎng)及其他国(guó)家和地区的境外投(tóu)资者可通过两地(dì)基(jī)础设施互联互通参与(yǔ)内(nèi)地银行(xíng)间金(jīn)融(róng)衍生品市(shì)场。自联(lián)合(hé)公告发布以来，“互换通(tōng)”的各项准备(bèi)工作进展顺利，“北(běi)向互换通”下的交易将于2023年5月(yuè)15日(rì)启(qǐ)动。为便(biàn)于“北向(xiàng)互换通”的顺利推出(chū)，现(xiàn)就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相关交易及结算(suàn)安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换通”初期可交(jiāo)易品种为(wèi)利率互换产(chǎn)品，报价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即(jí)互换通报(bào)价商）需与外汇交易中心签(qiān)署(shǔ)报价商协议kj完是吞了还是吐了知乎，kj是不是很恶心，并(bìng)为上海清算所利率互换(huàn)集(jí)中清算业务的清算会(huì)员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北(běi)向互换(huàn)通”的境外投资(zī)者为符合人民银行要求并完成内(nèi)地银行(xíng)间(jiān)债券市场准入备案的境外机(jī)构投资者，并经外汇交易(yì)中心开通“北向互换通”交(jiāo)易(yì)权限。拟(nǐ)申请开通(tōng)“北向(xiàng)互换通”交易权限的(de)境外投(tóu)资者需同(tóng)时(shí)申请成为场外结算(suàn)公司(sī)的清算会员(yuán)或该类会员的(de)清算客户。

　　（三(sān)）交(jiāo)易及(jí)结算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇交易中(zhōng)心与人民银行(xíng)认可的境(jìng)外电子(zi)交(jiāo)易(yì)平台互联提供交易(yì)服务。

　　2.清算(suàn)安排：上海(hǎi)kj完是吞了还是吐了知乎，kj是不是很恶心清算所和场外结(jié)算公司建立(lì)中央对手方清算(suàn)机构(gòu)互联互(hù)通，共(gòng)同向(xiàng)境内外投资(zī)者提供清(qīng)算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易(yì)额度：初期，全部境外投资者通过“北(běi)向互换通”开展利(lì)率互换交(jiāo)易在轧差后的名义本金净额每日(rì)不超过(guò)人民(mín)币200亿元，后(hòu)续可根据市场(chǎng)情况适(skj完是吞了还是吐了知乎，kj是不是很恶心hì)时调整额(é)度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算(suàn)所与场(chǎng)外(wài)结算公(gōng)司针对双方清算所之间的(de)风险敞(chǎng)口建立“互换通”资源池。初期，上海清算所与场外结算公司之间净(jìng)头寸对(duì)应的“互(hù)换通”资源池(chí)风险敞(chǎng)口设定上限不(bù)超过人(rén)民币40亿元，后续可根据市场情况适时调整额(é)度(dù)。

　　二、人民银(yín)行、香港证监会和(hé)香港金管局(jú)已(yǐ)就“互换(huàn)通”涉及的跨境监管(guǎn)合作原则和具体(tǐ)安(ān)排达(dá)成共识，并签署(shǔ)了《关于内地-香港债券及衍(yǎn)生品市(shì)场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两(liǎng)地监管机构在债券及衍生品市场方(fāng)面(miàn)的监管合(hé)作安排和联络协(xié)商机制，共同维护“互换(huàn)通”的正(zhèng)常运行、金融(róng)市(shì)场稳定和公平交易(yì)秩序。

　　三(sān)、外(wài)汇交易中心、上(shàng)海清算所和场外结算公(gōng)司(sī)应当依法履行“互(hù)换通(tōng)”下的各项职责，组织市场(chǎng)各方(fāng)有序开展“北向互换(huàn)通”业(yè)务。清算会员(yuán)应(yīng)当遵守相关监(jiān)管规定及业务规则，加强内(nèi)部(bù)控制，防范(fàn)和控制风(fēng)险，做好投资者教育和服务，切实(shí)维护(hù)投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益。投资者(zhě)应(yīng)当充分了解两地(dì)市场法律(lǜ)法规、业务规则和实践(jiàn)操作(zuò)的差异，评估和控制风险(xiǎn)，理性开展相关投资。

　　市场(chǎng)各方应进一步(bù)做好准备工作(zuò)，确保“北向互换通”顺(shùn)利启(qǐ)动。有兴趣参与(yǔ)“北向互换通”的投(tóu)资(zī)者可联(lián)系外汇(huì)交易中(zhōng)心、上海清(qīng)算所、场外(wài)结算公司为(wèi)参与(yǔ)做准(zhǔn)备。

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