科(kē)创板首批退(tuì)市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公告称，其(qí)收到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施(shī)重(zhòng)大违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上交所(suǒ)也(yě)对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书(shū)，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所均(jūn)在被起诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)肉夹馍可以带上飞机吗，肉夹馍可以带上飞机吗国内3669万

　　首(shǒ肉夹馍可以带上飞机吗，肉夹馍可以带上飞机吗国内u)先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发(fā)行的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申报(bào)稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板上市委审议(yì)同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入(rù)账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担(dān)保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至(zhì)招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未按规(guī)定(dìng)披露对外(wài)担保余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方面，行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告(gào)的证券发(fā)行文(wén)件(jiàn)中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚增在(zài)建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达(dá)易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务(wù)总监、董事(shì)会秘书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二(èr)人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全(quán)面大(dà)跌(diē)的行情下，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数为6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持(chí)股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停牌(pái)及被终(zhōng)止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被(bèi)实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日（星肉夹馍可以带上飞机吗，肉夹馍可以带上飞机吗国内期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到(dào)上交所下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委(wěi)员会就是否终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市(shì)事宜进行审(shěn)议，并根据上市委(wěi)员会(huì)的审核意(yì)见作出是否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据(jù)相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终止上市(shì)的决(jué)定之(zhī)日后5 个交易(yì)日(rì)届满的下(xià)一交(jiāo)易日(rì)起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在(zài)股票简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标(biāo)识(shí)，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届(jiè)满后(hòu)5个交易(yì)日内(nèi)对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其(qí)将依法(fǎ)审查(chá)，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在投资者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被告(gào)除(chú)了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公(gōng)告(gào)称，因在(zài)执(zhí)行泽达(dá)易盛(shèng)首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监(jiān)会(huì)立案调查公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)公开征集并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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