金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立(lì)体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如何推动对(duì)上述发(fā)行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及(jí)其责(zé)任人员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài早晨的太阳叫什么，早晨的太阳叫什么雅称)广(guǎng)大投资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严(yán)打击(jī)证券违法活(huó)动的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行(xíng)政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作(zuò)出(chū)行政处(chù)罚(fá)和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部(bù)分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措施(shī)。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安机关的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及(jí)时移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事(shì)追责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时(shí)有效(xiào)地追究(jiū)违(wéi)规上(shàng)市公司及其(qí)相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机(jī)构等(děng)责任主体(tǐ)的民(mín)事(shì)赔偿责任(rèn)。民(mín)事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的重要(yào)一(yī)环(huán)，也是提高资(zī)本市场违法违规(guī)成本(běn)的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权(quán)利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市(shì)公司提(tí)供保荐、承(chéng)销服务的(de)证券公司、出(chū)具(jù)审(shěn)计(jì)报告的或者法律意(yì)见书的证券服务机构(gòu)等违(wéi)规主体实(shí)施精准打击。如(rú)果相关(guān)中(zhōng)介机构故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司法机关处理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的(de)法治理念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投资者损(sǔn)失意(yì)愿和能力(lì)等(děng)因素，依法妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机构为其(qí)未勤(qín)勉尽责的执业(yè)行为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构从业人员的道(dào)德(dé)水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服(fú)务质量(liàng)的(de)重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任(rèn)人员存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些(xiē)制度(dù)各有优势(shì)，对于个案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑不(bù)同投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)救济制(zhì)度的(de)适用(yòng)条件、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付责(zé)任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目(mù)标都是(shì)有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关(guān)注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉(sù)讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼制度具(jù)有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决(jué)泽达易(yì)盛案(àn)的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉(sù)讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发行(xíng)股票的保荐机(jī)构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构(gòu)正在(zài)主动筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事(shì)宜(yí)，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模将(jiāng)根(gēn)据最终计算(suàn)的适格(gé)投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适格(gé)投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以(yǐ)高效(xiào)、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参与先(xiān)行(xíng)赔付程序直接获(huò)赔，以维护自(zì)身(shēn)合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的(de)公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新(xīn)增了(le)证券(quàn)领(lǐng)域行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度（以下(xià)简称当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国(guó)早晨的太阳叫什么，早晨的太阳叫什么雅称务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构对(duì)涉(shè)嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进行(xíng)调查期(qī)间，被调查的(de)当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有关(guān)投(tóu)资者(zhě)损失(shī)、消除损害(hài)或者不良影响并(bìng)经国务院证(zhèng)券监督管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺后(hòu)国(guó)务院证券(quàn)监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)终止案件调(diào)查的行政执法方式。相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的确定需要(yào)综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的(de)收益或者避(bì)免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依法(fǎ)可能被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受(shòu)的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现(xiàn)对申请人(rén)的精准打击(jī)，也(yě)可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可以一并解(jiě)决案件相(xiāng)关的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达(dá)到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实施规定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构及其责任人员，下一(yī)步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和(hé)紫晶存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市(shì)康达(dá)律师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对(duì)中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)、容诚会计(jì)师事务所、致同(tóng)会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业(yè)行为中的(de)勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其(qí)主动先行赔(péi)付以及(jí)申请(qǐng)证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)等情(qíng)形，依法进行下一步(bù)处理。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责任人员在上(shàng)述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关(guān)责任人(rén)员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其(qí)从业人(rén)员应(yīng)当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文(wén)化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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