金(jīn)融(róng)界4月21日(rì)消息 n是什么化学元素，n是什么化学元素符号ace="Courier New">证(zhèng)监会有关(guān)部(bù)门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)件答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部门(mén)负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)n是什么化学元素，n是什么化学元素符号慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推(tuī)动对上述(shù)发行人、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机(jī)构及其责任人员(yuán)等相关(guān)责(zé)任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序(xù)和金(jīn)融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行人及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达(dá)易(yì)盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人(rén)作出(chū)行政(zhèng)处罚(fá)和市场禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关(guān)责(zé)任人员进行行政处(chù)罚，并对部分(fēn)责(zé)任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的(de)沟通(tōng)协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时(shí)移(yí)送公(gōng)安(ān)机关(guān)处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投(tóu)资者及(jí)时有效地追究违规上市(shì)公(gōng)司及其相关中介机构(gòu)等责任主体的民(mín)事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对违法n是什么化学元素，n是什么化学元素符号(fǎ)行为进(jìn)行立体式(shì)追(zhuī)责的(de)重要一环，也是提(tí)高资本市场(chǎng)违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济(jì)渠(qú)道，维护投(tóu)资(zī)者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证券(quàn)公司(sī)、出具审计报告(gào)的或者法律(lǜ)意见(jiàn)书(shū)的(de)证券服务机构(gòu)等(děng)违(wéi)规主体实施精(jīng)准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构故(gù)意(yì)参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损失意愿和(hé)能力等因(yīn)素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中介机构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的(de)执(zhí)业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四(sì)是(shì)关于中介机构的(de)责任人员(yuán)。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等(děng)案件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权益，目前在(zài)投资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一(yī)系(xì)列投资者赔偿救济(jì)制度(dù)。这些制度各有优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度的适(shì)用条件、投资(zī)者获(huò)赔的充分性和有效性(xìng)、赔(péi)付(fù)责任(rèn)主体的意愿和能力等(děng)因素，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收(shōu)到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资(zī)者服务(wù)中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理并裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)，将依法接(jiē)受投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并转换(huàn)特(tè)别(bié)代表人诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛(shèng)案的(de)民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资(zī)者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司(sī)作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次公开发行股票(piào)的(de)保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他(tā)中介(jiè)机构(gòu)正在主动筹备(bèi)投资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共(gòng)同(tóng)出资(zī)10亿(yì)元设立先行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述金额为公司初(chū)步估(gū)算结果，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格投(tóu)资者损失(shī)赔付(fù)金(jīn)额进(jìn)行调整），用(yòng)于先行赔付适格(gé)投资(zī)者的投资损(sǔn)失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积极参与先行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护(hù)自(zì)身(shēn)合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司披(pī)露(lù)的公告中(zhōng)提出(chū)向证监会提交证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券(quàn)领域(yù)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货违法的(de)单(dān)位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当(dāng)事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者不良影响并经(jīng)国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺(nuò)后国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构终止案件调(diào)查的(de)行(xíng)政执法方式。相关(guān)法律法规(guī)明(míng)确规(guī)定了当事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违(wéi)法行为可能获(huò)得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚款和没(méi)收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以及投(tóu)资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的(de)损失等诸多因(yīn)素。承诺金(jīn)数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现(xiàn)对(duì)申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决(jué)案件(jiàn)相(xiāng)关(guān)的行政处理与民事赔(péi)偿问(wèn)题，有效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到行政追责(zé)与民(mín)事追责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依(yī)法(fǎ)依规(guī)决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其责(zé)任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启(qǐ)动了相关(guān)调查(chá)工作(zuò)，后续将(jiāng)根据(jù)其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以(yǐ)及(jí)申请证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等(děng)情(qíng)形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出(chū)的是(shì)，我们(men)将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员(yuán)在上述案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果发(fā)现有关责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力(lì)量，中(zhōng)介机构(gòu)及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气(qì)正的(de)企业(yè)文(wén)化和行(xíng)业文化，珍视(shì)行业声誉。

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