零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及(jí)持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北(běi)证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票项目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义务的能(néng)力进(jìn)行核(hé)查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋实际两害相权取其轻,两利相权取其重，两权相害取其轻正确说法是什么意思出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发行(xíng)过(guò)程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未对募集(jí)资(zī)金置(zhì)换预投资(zī)金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充(chōng)分关(guān)注募投项(xiàng)目流动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的两害相权取其轻,两利相权取其重，两权相害取其轻正确说法是什么意思职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案(àn)调(diào)查并(bìng)处(chù)以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管(guǎn)、压实(shí)中(zhōng)介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信托(tuō)因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期(qī)间按(àn)市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据(jù)了解(jiě)，按相(xiāng)关规(guī)定，东(dōng)北证券在(zài)被中国证监(jiān)会(huì)立案调查期间(jiān)，公司大(dà)股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份事(shì)项均(jūn)属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北(běi)证券的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易(yì)业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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