科(kē)创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　走后门是一种怎样的体验知乎，走后门是什么感受p>

　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也对两公司下(xià)发拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存(cún)储存(cún)在欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披(pī)露招股(gǔ)书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和验收(shōu)单据(jù)入账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半年末对(duì)外担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述(shù)财务(wù)造假(jiǎ)方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控(kòng)人郑(zhèng)穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其(qí)他相关负(fù)责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在(zài)公告(gào)的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露关联(lián)交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以非法所(suǒ)募集资金金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董事(shì)会秘书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的(de)行情下(xià)，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布(bù)公告称，公司(sī)触及《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行(xíng)为，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收(shōu)到上(shàng)交所下发的(de)拟终止公司股票(piào)上市的事先(xiān)告知书。在收(shōu)到终止上市告(gào)知(zhī)书后(hòu)，两家公(gōng)司(sī)可以(yǐ)根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市(shì)委(wěi)员会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对股票(piào)作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日(rì)届满的下一交易(yì)日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理期(qī)的交(jiāo)易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市(shì)整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交(jiāo)易日内对(duì)股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日(rì)收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时(shí)公(gōng)布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及(jí)实控人、董监高等(děng)，中介机(jī)构东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布(bù)公告称(chēng)，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发(fā)行股(gǔ)票并(bìng)在(zài)科(kē)创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定(dìng)对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心(xīn)公告(gào)称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首批被中国证监会(huì)立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服走后门是一种怎样的体验知乎，走后门是什么感受中(zhōng)心将密(mì)切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公(gōng)开征(zhēng)集(jí)并接受(shòu)50名以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加普通代(dài)表人(rén)诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。

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