在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露(lù)的一则公告(gào)显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在(zài)违反专业化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为。根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风(fēng)控(kòng)负责人(rén)的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披(pī)露(lù)了(le)一则(zé)纪律处分事先告(gào)知书(shū)送(sòng)达(dá)公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业(yè)务合作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集(jí)团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管理人(rén)专业(yè)化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资者披(pī)露关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募(mù)证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人(rén)、实际控制人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联交(jiāo)易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明(míng)确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者(zhě)适当性(xìng)管(guǎn)理(lǐ)要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应(yīng)当(dāng)对发生在各(gè)自任职(zhí)期间(jiān)公(gōng)司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查等方式对个别(bié)投资(zī)者的(de)风险识(shí)别能力和风险承(chéng)担能力进行评估(gū)、未按照合同约定如实(shí)向投资者披露可能(néng)影响(xiǎng)投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益的(de)重大信息等(děng)情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构(gòu)类型为私(sī)募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私(sī)募映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉上尉是什么级别，上尉是连长还是营长000; line-height: 24px;'>上尉是什么级别，上尉是连长还是营长境内平台的(de)跨(kuà)境协(xié)同效应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值(zhí)指标(biāo)，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势性行业和事(shì)件(jiàn)以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入(rù)非(fēi)公开市场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性估值和内在(zài)价值分(fēn)析体(tǐ)系，以更好锁定投(tóu)资的(de)下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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