直播短视频成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活(huó)动的即(jí)时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业(yè)部(bù)及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证(zhèng)监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得违规从事(shì)营利(lì)性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立(lì)性的职(zhí)务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业(yè)部合(hé)规管(guǎn)理(lǐ)不(bù)到位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频(pín)平(píng)台进行推广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证(zhèng)券公告绥化去年疫情 绥化是几线城市称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播(bō)放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发(fā)布短(duǎn)视频的账号数量也有不少(shǎo)，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名(míng)的恒(héng)泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技(jì)有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警示(shì)函(hán)。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资(zī)顾问执(zhí)业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式(shì)向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务(wù)的(de)核准，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下发机(jī)构监管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网络直播(bō)提(tí)出监(jiān)管要(yào)求。证券公司工(gōng)作人员通过(guò)网络直(zhí)播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充(chōng)分(fēn)发(fā)挥(huī)专业优势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步(bù)加强对绥化去年疫情 绥化是几线城市证券公司(sī)工作人(rén)员直播(bō)展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大(dà)情况及(jí)时(shí)处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违(wéi)规情(qíng)况的(de)，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定了(le)《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公(gōng)司下(xià)发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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