科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会(huì)下发的《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示(shì)，其(qí)收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保代、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单中。

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　　欺诈发行+信披(pī)违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获(huò)科(kē)创板上(shàng)市委审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等(děng)方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)继(jì)续通过前述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年(nián)虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未按(àn)规定披(pī)露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁(jìn)入措施，元首制的实质是什么，元首制的内容罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其(qí)他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的证券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关(guān)联交易、股权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易盛及其(qí)全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛处以非法(fǎ)所募(mù)集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违(wéi)法事(shì)实(shí)计算，证监(jiān)会(huì)最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应(yīng)岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大跌(diē)的(de)行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司(sī)股(gǔ)票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上市告知书(shū)后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委(wěi)员会就是否终止公司股票上市事宜(yí)进(jìn)行(xíng)审议，并根(gēn)据上市委员会的审(shěn)核(hé)意见作出是(shì)否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上市，自交易所公(gōng)告(gào)对股票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个(gè)交易日届满(mǎn)的下一交易日(rì)起(qǐ)，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌(pái)并进(jìn)入退市整理期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日(rì)。交易所将在(zài)退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日(rì)收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请。起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院(yuàn)称，其(qí)将(jiāng)依法审查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除(chú)了泽达易盛及(jí)实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师(shī)事(shì)务(wù)所、康(kāng)达(dá)律师(shī)事(shì)务所(suǒ)也(yě)均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股票(piào)并在科(kē)创板上(shàng)市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持(chí)续督导等业务未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金(jīn)融法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案调(diào)查(chá)公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后(hòu)续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权(quán)利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规(guī)公开征集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授权，申元首制的实质是什么，元首制的内容(shēn)请参加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼。

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