金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监会有关部(bù)门负责人就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记(jì)者问。证监会有关部门(mén)负责人(rén)表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管(guǎn)机(jī)构，如(rú)何推动对上述发(fā)行人、控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际(jì)控制(zhì)人、中介(jiè)机构及其(qí)责任(rèn)人(rén)员等(děng)相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成(chéng)强(qiáng)力(lì)震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两利口酒是什么意思，利口酒可以直接喝吗案(àn)的(de)行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责(zé)任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进(jìn)行行政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关(guān)的沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时(shí)移送公安(ān)机关处(chù)理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股(gǔ)票(piào)上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及(jí)时有效地追究违(wéi)规(guī)上(shàng)市公司及其(qí)相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)等(děng)责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事(shì)责任(rèn)是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进(jìn)行(xíng)立(lì)体式追责的(de)重要一环，也是提(tí)高资本市场违法违(wéi)规(guī)成本(běn)的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利口酒是什么意思，利口酒可以直接喝吗(quán)利(lì)救济(jì)渠道，维护(hù)投(tóu)资者合法权益(yì)，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责(zé)，形(xíng)成(chéng)资本市场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报告的(de)或者法律意见书的证券服(fú)务机构等违规主体实(shí)施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法机关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相(xiāng)当的(de)法(fǎ)治(zhì)理念，综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者损失(shī)意愿和能(néng)力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机(jī)构的责任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉(lián)洁(jié)从业水平(píng)等(děng)，是保障证券服务质量(liàng)的重(zhòng)要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)案件中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机(jī)构责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)严重损害(hài)投资者合(hé)法权益，目(mù)前在投资者保护方(fāng)面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采用何种方式，需(xū)综合(hé)考虑不同投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救济制(zhì)度的(de)适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护(hù)投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特(tè)别(bié)授(shòu)权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示(shì)退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司(sī)作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首次(cì)公开发行股票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上述金额(é)为公(gōng)司初步(bù)估算结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资(zī)者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付(fù)适(shì)格投资者的投资损失。先行(xíng)赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者可(kě)以积极参与先行赔付程序(xù)直(zhí)接获(huò)赔，以维护(hù)自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)披露的公告中提出(chū)向证(zhèng)监会提交证券期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个(gè)人进行(xíng)调查期间，被调(diào)查的当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害(hài)或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执法方式(shì)。相关(guān)法律法规(guī)明确规定了当事(shì)人承诺制(zhì)度的(de)基本流(liú)程(chéng)、适用范围、监督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实(shí)施(shī)办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可(kě)能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭(zāo)受(shòu)的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申(shēn)请(qǐng)人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可(kě)以一并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执法效(xiào)能(néng)，达到行政追(zhuī)责(zé)与民事追责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司向我(wǒ)会提(tí)交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构及其责任(rèn)人(rén)员，下一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开(kāi)展“一(yī)案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛案(àn)中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务(wù)所、北(běi)京市康达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务(wù)所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机构启动了相关(guān)调查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业(yè)行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其(qí)主动(dòng)先行赔付以及(jí)申请证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机(jī)构有关(guān)责任人员在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有关责(zé)任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构是(shì)保障资本市场(chǎng)高(gāo)质(zhì)量发展的重要(yào)力量，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护(hù)风清气(qì)正的企业(yè)文化(huà)和行业(yè)文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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