金融界5月(yuè)5日消(xiāo)息 央行、香港证(zhèng)券及期货事(shì)务监察委(wěi)员会、香港金融管理局即(jí)将正式启动(dòng)香港与内地利率互换(huàn)市(shì)场互(hù)联互通合作(zuò)。北向互换通下的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。初期，全部境外(wài)投资者通过北向互换通开展利(lì)率互换交易在轧差后的名义本金净额每日不超(chāo)过人民币200亿元，后(hòu)续可根(gēn)据市场情况适时(shí)调整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人(rén)民银行(xíng)、香港证券(quàn)及期货事务(wù)监察委员会、香港金融管(guǎn)理局(jú)即将正式启动香港与内地利率互换(huàn)市场互联互通合作

　　为促进内地与(yǔ)香港金(jīn)融衍生品(pǐn)市场的协同发展，构建高水平金融开放格局，2022年(nián)7月(yuè)4日(rì)，中国人民银行（以下(xià)简称人(rén)民银行）、香港证券及期货事务监察委员会（以下(xià)简称香港证(zhèng)监会）、香港(gǎng)金融管理局（以下(xià)简称香港金管局(jú)）发布联合公(gōng)告，同(tóng)意中国(guó)外汇交(jiāo)易中心（全国(guó)银(yín)行间(jiān)同业拆(chāi)借中心）（以下简(jiǎn)称外汇交(jiāo)易中(zhōng)心）、银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）和香港场外结(jié)算有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称(chēng)场外结算公(gōng)司）开展香港(gǎng)与内地利率互(hù)换(huàn)市场互联互通合作（以下简称“互换(huàn)通”），初(chū)期(qī)先行开(kāi)通“北向互(hù)换通”，香(xiāng)港及其他国(guó)家(jiā)和地区的境外投(tóu)资者(zhě)可通(tōng)过两地(dì)基础设施互联互通参与内地银行间金(jīn)融(róng)衍生品市场。自联(lián)合公(gōng)告(gào)发布以来(lái)，“互换(huàn)通”的(de)各项(xiàng)准备工(gōng)作进展顺利，“北向互(hù)换通”下的交(jiāo)易将(jiāng)于2023年(nián)5月15日启动。为便于“北向(xiàng)互换通”的顺利(lì)推出，现(xiàn)就有关事宜(yí)说(shuō)明如下(xià)：

　　一(yī)、“北向互换通”的相关交(jiāo)易及结算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向(xiàng)互换通”初期(qī)可(kě)交易品种为利(lì)率互换产品，报价、交易及结算币(bì)种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”的境内投(tóu)资者（即互换通报价商）需与外汇(huì)交易中心签署报(bào)价(jià)商协议，并为(wèi)上海清算所利率互(hù)换集(jí)中清算(suàn)业务的清算会(huì)员(yuán)或该类会员(yuán)的清算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的(de)境(jìng)外(wài)投资者为(wèi)符合人民银行要求(qiú)并完成内地银行间债券市场准入备案的境外机构投资者，并经外汇交易中(zhōng)心(xīn)开通“北向互换通”交易权限。拟申请开通“北向互(hù)换通”交易权限的境(jìng)外投(tóu)资者需同时申(shēn)请(qǐng)成(chéng)为场外结(jié)算公(gōng)司的清算(suàn)会员或该类(lèi)会员的清(qīng)算客户。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易中心与人民银行认可的境外电子交易平台(tái)互(hù)联提供交易服务(wù)。

　　2.清算安排：上海清(qīng)算(suàn)所和场(chǎng)外结算公(gōng)司建立中央(yāng)对手(shǒu)方清算机构互联互(hù)通，共(gòng)同向境内外投(tóu)资者(zhě)提供(gōng)清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初(chū)期(qī)，全部境外投资者(zhě)通过(guò)“北向互换通”开展利率互换交易在轧差后的(de)名(míng)义本(běn)金净额每日不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　2.清(qīng)算额度：上海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所与场(chǎng)外结算(suàn)公司针对(duì)双(shuāng)方清(qīng)算所之间的风险(xiǎn)敞(chǎng)口(kǒu)建立“互换通”资源池(chí)。初(chū)期(qī)，上海清算(suàn)所与场外结算公司之间净头(tóu)寸对应的(de)文章真实身高，文章个人资料简介“互换通”资源池风险敞口设定上限不(bù)超过人民币40亿元(yuán)，后续可根(gēn)据市场(chǎng)情况适时(shí)调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和(hé)香港(gǎng)金管局已就“互(hù)换通”涉(shè)及的跨境监(jiān)管(guǎn)合作原则和具体安排(pái)达成共识，并签署了《关于(yú)内地-香港债券及衍生品市场(chǎng)相关事宜的谅解(jiě)备(bèi)忘录》。备忘录健(jiàn)全了两(liǎng)地监管(guǎn)机构在债(zhài)券(quàn)及衍生品市场方面(miàn)的监管合作安排和联(lián)络(luò)协商机制，共同维(wéi)护(hù)“互换通”的(de)正常运行、金融市场稳(wěn)定和公平交(jiāo)易(yì)秩序(xù)。

　　三、外汇交(jiāo)易中(zhōng)心、上海清算所和场外结算公司应当依法履(lǚ)行(xíng)“互换(huàn)通”下的各项职责，组织(zhī)市(shì)场各方(fāng)有序开展“北向互换通(tōng)”业(yè)务。清算会员应当(dāng)遵守相(xiāng)关监管(guǎn)规定及业(yè)务规则，加(jiā)强内部控制，防(fáng)范和控制(zhì)风险，做好投资者教育和服务(wù)，切实维护投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益。投资(zī)者应当(dāng)充分了解两地(dì)市场法律法规、业务规则和实践(jiàn)操作的差异，评估和控制风险(xiǎn)，理(lǐ)性开展相关投(tóu)资。

　　市场各(gè)方(fāng)应(yīng)进一步做好准(zhǔn)备工作(zuò)，确保“北向互换通(tōng)”顺(shùn)利启动。有兴趣参(cān)与“北向互换通”的投文章真实身高，文章个人资料简介(tóu)资(zī)者可联系外(wài)汇交(jiāo)易中心、上(shàng)海清算所、场外结(jié)算(suàn)公司为参与做准备。

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