直播(bō)短视频成为(wèi)市(shì)场风口，但(dàn)金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职期(qī)间实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘获利指数计算公式 获利指数和现值指数一样吗及板块走(zǒu)势(shì)进行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

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　　利(lì)用自(zì)媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部及(jí)员(yuán)工(gōng)遭遇四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析(xī)、为某(mǒu)“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构及其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼(jiān)任(rèn)可(kě)能影响(xiǎng)其(qí)独立(lì)性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者(zhě)合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示(shì)函的行政监(jiān)督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具(jù)警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào获利指数计算公式 获利指数和现值指数一样吗)款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名义发(fā)布短(duǎn)视频(pín)的账号数量也有不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证券(quàn)市场的分析(xī)、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测(cè)股市(shì)行(xíng)情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资服(fú)务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下(xià)发机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工(gōng)作人(rén)员通过网络(luò)直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研(yán)究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业(yè)的(de)管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违(wéi)规情况的(de)，及时(shí)启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定了《网络(luò)主播(bō)行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司(sī)、证券咨询公(gōng)司(sī)下(xià)发关于排查报(bào)送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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