科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发(fā)布公告称，其收到(dào)黄喉要煮多久，黄喉要煮多久才能熟火锅证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上(shàng)交所也对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息(xī)显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及(jí)两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律黄喉要煮多久，黄喉要煮多久才能熟火锅(lǜ)师事务所(suǒ)均在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市(shì)委(wěi)审(shěn)议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入等(děng)方(fāng)式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利(lì)润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按(àn)规定(dìng)披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及(jí)2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明(míng)书签署日(rì)，未按规(guī)定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造假(jiǎ)方式(shì)虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负(fù)责人(rén)也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被(bèi)罚(fá)超8亿(yì)

　　实控(kòng)人(rén)、财务(wù)总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告(gào)记载的(de)利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易(yì)盛(shèng)还(hái)存(cún)在虚增在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实(shí)计算，证监会(huì)最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人(rén)、时(shí)任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重(zhòng)大(dà)违(wéi)法行(xíng)为，将被实施重大违法强制(zhì)退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知书。在收到(dào)终(zhōng)止(zhǐ)上市告(gào)知书(shū)后，两家公司可以根(gēn)据(jù)规定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈述(shù)和(hé)申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市委员会(huì)就(jiù)是否终止公司(sī)股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上(shàng)市委员会的(de)审核(hé)意(y黄喉要煮多久，黄喉要煮多久才能熟火锅ì)见作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定，若股票(piào)被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下(xià)一(yī)交易日起，相关(guān)公司(sī)股票复牌并(bìng)进入退市(shì)整理期，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个(gè)交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官(guān)微发(fā)布消息显示，其(qí)已于当日(rì)收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布(bù)公告称，因在(zài)执行泽(zé)达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创(chuàng)板上市(shì)项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首批被中国证监会立案(àn)调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)后续(xù)受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼权(quán)利(lì)登记公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集(jí)并(bìng)接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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