在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业(yè)监(jiān)管趋严(yán)，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披露的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则等四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案(àn)六个(gè)月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资(zī)基(jī)金业(yè)协会网站(zhàn)披露了一则纪(jì)律(lǜ)处分事先告知(zhī)书(shū)送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法违规行(xíng)为，时任高级管理人员(yuán)黄(huáng)某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业(yè)务(wù)合作协议》，由债券(quàn)发行人(rén)关联方出(chū)资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集(jí)团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协议》，约定由(yóu)指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不(bù)符合私(sī)募基金(jīn)管理人(rén)专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上述交易构成关(guān)联交易(yì)，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者适(shì)当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的(de)投资(zī)者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但是(shì)其风险测评(píng)问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位员工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责(zé)人(rén)，应当对发(fā)生在(zài)各自(zì)任职期间公司的违规行为承担相(xiāng)应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从事私(sī)募基(jī)金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对(duì)个别投资(zī)者的风险识(shí)别能(néng)力和风险承担能(néng)力进(jìn)行评估(gū)、未按照合(hé)同约定(dìng)如实(shí)向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权(quán)益(yì)的重大信(xìn)息等(děng)情形。依(yī)据《私募管理办法》第三(sān)十三(sān)条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万元，机构类型(xíng)为私(sī)募证券投资(zī)基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行高管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉(shān)基金的(de)法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意风雨兼程下一句是什么持之以恒意思，风雨兼程下一句是什么这一生的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还(hái)有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪(xuě)杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还(hái)在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产的投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资(zī)策略(lüè)是通过(guò)追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和估值指标，以分(fēn)析(xī)并提取经济(jì)周期中的趋势性行业(yè)和(hé)事件以(yǐ)最大化投资上(shàng)行收益，同时引入(rù)非公开市(shì)场投(t风雨兼程下一句是什么持之以恒意思，风雨兼程下一句是什么这一生óu)资中的个体(tǐ)性估值和内在价(jià)值分析体系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻动(dòng)态(tài)便(biàn)停止更新。

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