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　　为了让自己的限售股(gǔ)解禁后能(néng)获得好的(de)回报，上(shàng)市公司董事(shì)长雇人拉抬自家的股票价格，然后高位(wèi)出货。

　　最(zuì)近(jìn)，中国(guó)证监(jiān)会网站披露了一(yī)则(zé)行政处(chù)罚决定书，引发市场(chǎng)关注(zhù)。时为新美星董事(shì)长何德平和其配(pèi)偶(ǒu)黄秀芳(fāng)提供(gōng)资金(jīn)，委托(tuō)蒋(jiǎng)维(wéi)对新美星进行“市值(zhí)管(guǎn)理”，维持(chí)、抬高公司股(gǔ)价，以便后续自己(jǐ)减持获利(lì)。蒋维跟毛(máo)明土、李传武合谋，控(kòng)制(zhì)35个证券(quàn)账户，利用(yòng)资金(jīn)优势、持股优势，连续集中交易新(xīn)美星(xīng)，影响公司股价，合计盈利4783.56万元。

　　最终，证监会对此操纵证券市场行为(wèi)，罚没(méi)合计9567.12万元(yuán)；还对何(hé)德平(píng)信息披(pī)露违法违规，给予警告，并处以40万元罚款。

　　我(wǒ)们一起来看看，究竟(jìng)是怎(zěn)么回事。

　　董事长(zhǎng)雇人(rén)拉抬自家股(gǔ)票

　　多人合谋操纵股(gǔ)价

　　根(gēn)据(jù)证监(jiān)会行政处(chù)罚决定书披露的信息(xī)，新美星董事长、法定代表人、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人何德平(píng)和他的妻子黄秀芳(fāng)当时(shí)向(xiàng)时任独墅(shù)湖文化传播有限公司董事长蒋维，提供保(bǎo)证金约(yuē)3200万元(yuán)，这(zhè)些钱部(bù)分(fēn)来自他们所掌控的上海海得泽广(guǎng)投资管(guǎn)理中心（普通合伙）（简称海得泽广）减(jiǎn)持(chí)“新美星”所得。

　　他们提(tí)供资金的目的是，委托蒋维(wéi)对“新美星”进行“市(shì)值管理(lǐ)”，维持、抬高“新(xīn)美(měi)星(xīng)”股价(jià)，以(yǐ)便何(hé)德平所持“新美星”限(xiàn)售(shòu)股于2019年(nián)4月26日(rì)解禁(jìn)后能够获得好的(de)回报。

　　蒋维在(zài)收到保证金后(hòu)，即开始(shǐ)利用控制的证券账户(hù)并联合其他(tā)市场(chǎng)资金(jīn)在二(èr)级市场买(mǎi)入(rù)并交易“新美(měi)星(xīng)”，且在后续操作中向黄秀(xiù)芳反馈(kuì)其操(cāo)作(zuò)情况。

　　据(jù)了解，这场操纵股(gǔ)价(jià)，蒋维还(hái)找了两个帮手共(gòng)同(tóng)合谋。他经人介绍认(rèn)识并联合毛明(míng)土、李(lǐ)传武共同操(cāo)纵“新美星”；毛明土、李传武控制各(gè)自筹得的证券账户(hù)、资金开始与蒋维共同交易“新美星”；在(zài)此期间，主要由(yóu)蒋(jiǎng)维与毛明(míng)土联系，传递、沟通各(gè)自操(cāo)盘(pán)情况，以利(lì)于两方交易决(jué)策，更好地共同抬高“新(xīn)美(měi)星”股价。

　　根据监(jiān)管披露的信息，2018年9月26日至2019年6月(yuè)26日，蒋(jiǎng)维联合(hé)毛明土、李传(chuán)武控制“俞某华(huá)”等35个证券账(zhàng)户（简称账(zhàng)户组），交易“新美星”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日(rì)，“新美星(xīng)”股价(jià)上(shàng)涨33.11％，偏离同期创业板综(zōng)指26.09个百分点，偏(piān)离同(tóng)期行业指数25.95个百分(fēn)点。账户组累计买入4583.44万(wàn)股(gǔ)，买入成(chéng)交金额5.82亿元(yuán)，对应卖(mài)出4669.04万股，卖(mài)出成交(jiāo)金额6.30亿元。

　　经测算，在(zài)此期间，何德平(píng)、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传(chuán)武(wǔ)合谋(móu)，利小舞去掉所有衣服是什么样子的用资金优势、持股优势，连续集中交易“新(xīn)美(měi)星(xīng)”，影响股(gǔ)票交易价(jià)格，盈(yíng)利4783.56万元(yuán)。

　　操纵35个账(zhàng)户(hù)拉抬股(gǔ)价、集中出货

　　违法获(huò)利近4800万元

　　我们具(jù)体来看看，蒋维联合毛(máo)明土、李传武，控(kòng)制35个证券账户（简称账户组(zǔ)），是怎么(me)拉高“新(xīn)美星”股价，然后出货，违法(fǎ)获(huò)利的(de)。

　　总体来看，2018年9月26日至2019年6月(yuè)26日，账户组连续集中交易“新美(měi)星”，申买(mǎi)量占(zhàn)市(shì)场(chǎng)申(shēn)买量(liàng)比例超20％的交易日(rì)有(yǒu)19天，峰值达到42.61％；申卖量占(zhàn)市场申卖量比例超(chāo)20％的交易日有11天(tiān)，峰值达到(dào)37.66％。账(zhàng)户组持股总数占总股本比例自2019年(nián)3月(yuè)5日开始(shǐ)超过5％，持(chí)续至2019年4月8日(rì)，2019年3月29日持流通股达到峰值(zhí)，占流通股本的比(bǐ)例24.74％，持股占总股(gǔ)本的比(bǐ)例8.13％。账户组具(jù)备(bèi)资(zī)金(jīn)优势和持股(gǔ)优势。

　　具体来说，第一阶段，2018年9月26日开始，账户组持续大量买入“新(xīn)美星(xīng)”，当日(rì)申买排名(míng)第一，竞价买入成交排名第(dì)一，至2019年2月28日期末持股量为期初持股量38.71倍，持股量显著增加。在(zài)此期间，“新美星”股价累(lèi)计(jì)上涨(zhǎng)12.57％，偏离同期创(chuàng)业板综指3.33个百分点，偏离(lí)同期行业指数（882003.WI，下同）5.53个百(bǎi)分点(diǎn)。

　　第二(èr)阶段，2019年3月(yuè)1日至2019年4月3日(rì)，账户组集中拉抬“新美星”，期末持(chí)股量较期初增加124.23％，持股量(liàng)涨幅较大。

　　其中，账户组有两(liǎng)段典型(xíng)的拉抬期间：2019年3月1日至3月6日，以(yǐ)不低于卖(mài)一(yī)价(jià)或市价申(shēn)买3,729,100股(gǔ)，占账户组同期申买量68.11％，对应成交股数（不含对(duì)倒(dào)）3,555,817股，占同期市场成交量22.78％；2019年3月18日至3月(yuè)22日，以不低于卖一价或市价申(shēn)买2,950,300股(gǔ)，占账户组同期申买量41.33％，对应成交股数（不含对倒）为2,803,665股，占(zhàn)同期市(shì)场成交量22.20％。2019年3月(yuè)1日至(zhì)4月3日(rì)期(qī)间，“新(xīn)美星”股价累计上涨36.46％，偏离同期创业板(bǎn)综指21.32个百分点，偏(piān)离同期行业指数(shù)22.28个(gè)百分(fēn)点。

　　第三(sān)阶(jiē)段，2019年4月(yuè)4日至6月26日，账户(hù)组集中(zhōng)卖出“新美星”。在此期间，“新美(měi)星”股价下跌13.36％，偏离同期创业板综(zōng)指1.55个百分(fēn)点，偏离同期行(xíng)业(yè)指数1.03个(gè)百(bǎi)分点。

　　此外，操纵期间，涉案账户组还多(duō)次实施盘(pán)中拉抬(tái)和(hé)对(duì)倒，并(bìng)反向卖出获(huò)利的行为。经(jīng)测算，扣除佣(yōng)金(jīn)和(hé)相关税费，账户组盈(yíng)利4783.56万元。

　　辩称是委托理(lǐ)财、而非操纵(zòng)股价

　　证监(jiān)会不予采纳，罚没近亿(yì)元

　　关于(yú)操(cāo)纵股价(jià)，何(hé)德平、黄秀芳(fāng)及(jí)其代理(lǐ)人提出多点申诉意(yì)见，请(qǐng)求不予处罚：

　　第一，没有(yǒu)操(cāo)纵(zòng)动机(jī)。

　　第二，在案证(zhèng)据(jù)不足以(yǐ)证(zhèng)明蒋(jiǎng)维受何德平或黄秀芳委托，联合他人操纵股价(jià)，一是(shì)“市值管理”不等(děng)同于(yú)“操纵证券市场”；二是黄秀芳与蒋维系委托理财(cái)关系，而非操(cāo)纵股价；三是蒋(jiǎng)维没有将其(qí)与毛明土、李传武等(děng)人讨论交易新美星的情(qíng)况告知黄秀芳或何德(dé)平，涉案股东(dōng)名册并非黄秀(xiù)芳(fāng)向蒋维提供，蒋维也没有(yǒu)向黄秀芳反(fǎn)馈(kuì)过股(gǔ)东名册；四是蒋(jiǎng)维没有与毛明土、李传(chuán)武就(jiù)各自(zì)账(zhàng)户交易(yì)新(xīn)美星的盈(yíng)亏分配进行(xíng)约定(dìng)；五是蒋维(wéi)账户组利(lì)益与何(hé)德平、黄秀芳利(lì)益并不一(yī)致，何德平、黄秀芳不能控(kòng)制蒋维账(zhàng)户组(zǔ)，蒋维获得黄秀芳资金后部分用于偿还债务，部分用(yòng)于非法活(huó)动，属于欺(qī)诈(zhà)或诈骗。

　　第三，黄秀芳不应对(duì)毛明土(tǔ)账户组、李传武账户组交易行为承担责任。

　　第(dì)四，部分(fēn)账户不受蒋维、毛明土、李传武控制(zhì)。

　　第五，不认可黄秀(xiù)芳2020年(nián)11月25日询问(wèn)笔录的(de)合法性(xìng)及真(zhēn)实性。

　　第六，何德平对(duì)黄秀(xiù)芳向蒋维提供(gōng)款项不知情、未参与，且何德平与黄秀芳系独立法律主体，即便夫妻或一(yī)致行动人中一方(fāng)存在不(bù)当(dāng)行为(wèi)，不应(yīng)推定(dìng)或(huò)认定(dìng)另一方承担责任。

　　另外，蒋维、毛明土(tǔ)、李传武，及他们的(de)代理人也就是否(fǒu)合谋(móu)、部分(fēn)账户的控制关系、委托理财关(guān)系等(děng)提出了申诉意见。

　　对此，证监会回应，经复核，对当(dāng)事人(rén)及(jí)其代理人(rén)的主要陈述意(yì)见不予采纳(nà)。

　　证监会表示(shì)，本案为多(duō)个主体(tǐ)参与、多个环节实施、环(huán)环相扣、锁链式(shì)的上下游衔接、合(hé)作，共同完成的操纵行为。在案(àn)证据可以证明，何德(dé)平(píng)、黄秀芳向蒋(jiǎng)维(wéi)提供资金作为保证(zhèng)金(jīn)，委托其(qí)通过二级(jí)市场交(jiāo)易(yì)影响新美星股价，蒋维(wéi)会(huì)向黄秀(xiù)芳反(fǎn)馈交易情况；何德平知悉并参(cān)与了本(běn)案(àn)行(xíng)为；上述行(xíng)为的实(shí)质是(shì)操纵(zòng)股(gǔ)价(jià)，并非合法理财。在案证据可(kě)以证明(míng)，蒋维、毛(máo)明土、李传武有共同影响(xiǎng)“新美星”股价的意图和目(mù)标，共同(tóng)商(shāng)议、谋划操盘、拉抬股价，并且采取了联(lián)合影响股价的行(xíng)动，属于共同操(cāo)纵行为。

　　关于违(wéi)法期间和(hé)责任承担，证监会表示，由于2018年9月26日至2019年2月14日期间蒋维控(kòng)制的账户交易“新美(měi)星(xīng)”客观(guān)上为后续(xù)的合谋操纵起到(dào)一定(dì小舞去掉所有衣服是什么样子的ng)程度(dù)锁仓的作用，并且根据(jù)蒋维笔录(lù)，毛明土知道蒋(jiǎng)维和上市公司的合作，知道蒋维已(yǐ)经有(yǒu)一定底仓(cāng)，才愿意买(mǎi)入“新美星”，因此毛明土和(hé)李传武的(de)违(wéi)法期间与蒋维(wéi)、黄秀芳、何(hé)德(dé)平一致(zhì)。在(zài)此基础上，在认(rèn)定及(jí)处罚时将合(hé)谋各方视为(wèi)一个整(zhěng)体，不区(qū)别对(duì)待各方账户(hù)组。

　　证监会认为，何德平、黄(huáng)秀芳(fāng)、蒋维、毛明土、李传武(wǔ)上(shàng)述行为(wèi)违反了(le)2005年《证券法》第七十七(qī)条第一项(xiàng)规(guī)定，构成2005年《证券(quàn)法》第(dì)二百零三条(tiáo)所(suǒ)述的(de)操(cāo)纵证券(quàn)市场行为。

　　根据2005年《证券法》规定，证监会(huì)决(jué)定：就操纵(zòng)证(zhèng)券市场行为(wèi)，对何德平(píng)、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明土、李传(chuán)武没收违法所(suǒ)得4783.56万元，并处以4783.56万元罚(fá)款，其中，对何德平、黄秀芳罚款2391.78万元，对蒋维罚(fá)款(kuǎn)1195.89万(wàn)元(yuán)，对毛明土、李传武(wǔ)分别罚(fá)款(kuǎn)597.94万(wàn)元。

　　董事长信息披露违法

　　被(bèi)予以警告并罚(fá)款

　　另外，关于何(hé)德平信息披露违法的相关情(qíng)况(kuàng)，行政处罚决定(dìng)书披露，在新美星(xīng)2016年4月上市前，海得(dé)泽广代何(hé)德平、黄秀芳(fāng)夫(fū)妇持有(yǒu)公司(sī)80万股股份，占新美星上市(shì)时总股本的1％。上(shàng)市后，该部分股票继续由海得泽广代持，海(hǎi)得泽广自(zì)2017年(nián)12月19日(rì)开始减持“新美(měi)星”股票，至2018年12月27日减持完毕。

　　关(guān)于(yú)何德平信息披露违(wéi)法，何德平、黄(huáng)秀芳及其(qí)代理人提出：第一，海得泽广与何(hé)德平、黄秀芳二人不存在(zài)代(dài)持，涉案股份系海得泽广为兰某代持，股份减持决策由海得泽广和兰某作出，海得泽广(guǎng)将减持所(suǒ)得汇入黄秀芳(fāng)指定账户的原(yuán)因系(xì)兰(lán)某(mǒu)向(xiàng)黄秀芳(fāng)归还借款本(běn)息(xī)。第二，涉案股份仅为1％，不具有重大性，不对投资者决策产生重大影响，情节轻微。第三(sān)，即(jí)便认定代持(chí)成立，何德平对借款、还款等事(shì)项，不参与(yǔ)、不知情，没有主(zhǔ)观过错(cuò)，不应受到处罚。综(zōng)上，请求不予处(chù)罚(fá)。

　　对此，证监会回(huí)应(yīng)，根(gēn)据(jù)黄秀芳、兰某等询问(wèn)笔录、海得泽广(guǎng)交易(yì)流水、资金流水(shuǐ)及相(xiāng)关(guān)银行账(zhàng)户流水，结合(hé)何德平、黄(huáng)秀芳的配偶关系，代持资金和(hé)减持所(suǒ)得系家庭共同财产，可以认定海得(dé)泽广(guǎng)代(dài)何德平(píng)、黄秀芳持有新美星股票。当事(shì)人所提相关理由不具有事实和法律依(yī)据，不予采纳(nà)。

　　证监会表示，何德平作为上市公司实际控(kòng)制(zhì)人(rén)，未如实告知(zhī)上(shàng)市公司上述持股情况(kuàng)，导致新美星(xīng)在相关公告(gào)中(zhōng)均未(wèi)披(pī)露(lù)相(xiāng)关情(qíng)况，导致新美星(xīng)违反2005年(nián)《证券(quàn)法》第六十(shí)三条规定(dìng)，何德平的行为(wèi)构(gòu)成2005年(nián)《证(zhèng)券法》第一百九十三条第三款(kuǎn)规定的(de)情形。

　　根据2005年《证券法》规定(dìng)，证监会决定：就信息披露违法行为，对何(hé)德平给(gěi)予警告(gào)，并处以(yǐ)40万元(yuán)罚款。

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