科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告称，其收到(dào)证监(jiān)会(huì)下发的《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)也(yě)对两公司(sī)下发拟终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市的事先告知书(shū)，两家(jiā)公(gōng)司的股票自(zì)4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛、林应(yīng)等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证券及(jí)两名保代、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达(dá)律师事(shì)务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月获(huò)科创板上市委(wěi)审议同意发(fā)行上(shàng)市(shì)，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪造物流(liú)单据和验收单据入(rù)账、安排资(zī)金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。<长征有多长公里 红军长征一共用了几年/p>

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上(shàng)半(bàn)年末对(duì)外担保余额分别(bié)为(wèi长征有多长公里 红军长征一共用了几年)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券(quàn)发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易盛(shèng)及其全(quán)资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.长征有多长公里 红军长征一共用了几年78万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在建工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募集资(zī)金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚(fá)款非法募集(jí)资(zī)金(jīn)的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽(zé)达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌的(de)行(xíng)情下，两家公(gōng)司均有不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公司也(yě)进入(rù)到停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到上(shàng)交所下发的(de)拟终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的事先告知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由上市委员(yuán)会(huì)就是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上(shàng)市(shì)委(wěi)员会的审核意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票(piào)被终止上市(shì)，自交易所公告对(duì)股票作出终(zhōng)止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下一交易日起，相关(guān)公(gōng)司股票(piào)复牌并进入退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期，并在(zài)股(gǔ)票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易日(rì)内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院官(guān)微发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称(chēng)，其(qí)将依法审查，及时(shí)公(gōng)布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布(bù)公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票并在(zài)科(kē)创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达(dá)易盛是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调(diào)查公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，公(gōng)司(sī)构(gòu)成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金(jīn)融法院后续受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公开(kāi)征集(jí)并接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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