零容(róng)忍(rěn)！又有(yǒu)券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万(wà社保二级单位编码是什么意思，单位编码是什么意思呀n)元。社保二级单位编码是什么意思，单位编码是什么意思呀p>

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调(diào)查完毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟对公(gōng)司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北(běi)证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目(mù)保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发(fā)行对象的认购资(zī)金来源及合(hé)法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购义(yì)务(wù)的能力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对本次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一(yī)北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的(de)上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股票发(fā)行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动(dòng)资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年(nián)入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北(běi)证券(quàn)离职，去(qù)年入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对(duì)东北证券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保持(chí)强(qiáng)监管、压(yā)实中(zhōng)介(jiè)机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么(me)简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因自社保二级单位编码是什么意思，单位编码是什么意思呀身经营发展需(xū)要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓(cāng)式(shì)”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北(běi)证券的(de)罚单尘埃落地，东北(běi)证券(quàn)的(de)股权变或将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资(zī)银行业务收(shōu)入增加所致。

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