直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业仍将招致五指毛桃土茯苓牛大力汤功效与作用，四种人不能吃牛大力监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示(shì)，日(rì)前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析(xī)、为第三方引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业(yè)限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营(yíng)机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工作(zuò)人(rén)员不得违(wéi)规(guī)从(cóng)事营利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务(wù)或者从(cóng)事与所在(zài)机(jī)构或者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出(chū)具(jù)警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞(cí)任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义(yì)发布短视(shì)频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追(zhuī)问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一(yī)般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技(jì)有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程(chéng)序化(huà)有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券(quàn)市(shì)场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监(jiān)会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测(cè)股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务(wù)，但其未取得从事(shì)证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨(zī)询从业资格及业(yè)务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证五指毛桃土茯苓牛大力汤功效与作用，四种人不能吃牛大力监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司(sī)从业人员网络直播(bō)提出(chū)监管要(yào)求。证券公司工作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要确(què)保信息(xī)来源合(hé)法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投(tóu)资(zī)、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步(bù)加(jiā)强(qiáng)对证券公司(sī)工作人员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避(bì)免产(chǎn)生(shēng)不(bù)良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提(tí)出，对(duì)于需(xū)要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动信息(xī)，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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