科(kē)创板首(shǒu)批(pī)退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告称，其(qí)收(shōu)到(dào)证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保代、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所均(jūn)在被起诉(sù)名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物流单(dān)据和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披(pī)露对(duì)外担两斤大概有多重参照物，2斤有多重？保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通(tōng)过前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年(nián)两斤大概有多重参照物，2斤有多重？累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实(shí)披露(lù)关联交易、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事(shì)长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人(rén)均被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价大涨两斤大概有多重参照物，2斤有多重？6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机(jī)构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票(piào)上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告(gào)知书(shū)。在收到终止上市(shì)告知书后，两家(jiā)公司可以根(gēn)据(jù)规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)事宜进行(xíng)审(shěn)议(yì)，并根据上市委(wěi)员(yuán)会(huì)的(de)审核意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告(gào)对股票作出(chū)终止(zhǐ)上市(shì)的决定之日(rì)后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易(yì)期限为(wèi)15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收(shōu)到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上(shàng)海金融法院称(chēng)，其(qí)将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投资(zī)者提(tí)起的(de)诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达(dá)易(yì)盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科(kē)创板上(shàng)市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心公告(gào)称(chēng)，关注(zhù)到上海金(jīn)融法院收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)审理案(àn)件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板首批(pī)被中国(guó)证监会(huì)立(lì)案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院后续(xù)受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受(shòu)50名以上（含(hán)50名(míng)）投资(zī)者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼并申请转换特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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