金融界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答(dá)记(jì)者问。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社(shè)会影(yǐng)响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机(jī)构(gòu)，如何推动对上(shàng)述发行人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人(rén)、中介(jiè)机构及(jí)其责任(rèn)人员等相关责任主体(tǐ)进(jìn)行(xíng)立(lì)体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于(yú)依(yī)法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺(qī)诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在上述两(liǎng)案的行(xíng)政责(zé)任方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责(zé)任(rèn)人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任(rèn)人员采取证券(quàn)市(shì)场禁入措(cuò)施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事人依法及时移送公安(ān)机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适(shì)格投资者及时有效地(dì)追究违规上(shàng)市公司及其相关中介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是(shì)对违(wéi)法行为进行立(lì)体(tǐ)式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场违法违(wéi)规成(chéng)本(běn)的重要举措(cuò)。我会将进一步(bù)畅通(tōng)投资者权(quán)利救济渠道，维护投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐(jiàn)、承销服务的证券(quàn)公(gōng)司、出具审计报告的或(huò)者法律意(yì)见书(shū)的(de)证券服(fú)务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实(shí)施(shī)精(jīng)准打击。如果相关(guān)中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关(guān)处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我会(huì)将按照过反骨是什么意思 反骨是叛逆的意思吗责(zé)相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力(lì)等(děng)因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介机构(gòu)为(wèi)其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公(gōng)司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构(gòu)从(cóng)业人(rén)员的(de)道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等(děng)，是(shì)保(bǎo)障证券(quàn)服务质量的(de)重要因素。如(rú)果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等(děng)案件(jiàn)中发(fā)现相关中介机构(gòu)责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投资(zī)者合法权益(yì)，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个(gè)案中采用何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔(péi)的(de)充分性和有效性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院受理(lǐ)并(bìng)裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉(sù)讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明(míng)示(shì)退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案(àn)的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者(zhě)的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发(fā)行股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述(shù)金(jīn)额为公司初步(bù)估算结果，基金规(guī)模将根据(jù)最(zuì)终计算的适格投资(zī)者损失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔(péi)付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔付程序(xù)直(zhí)接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的(de)公(gōng)告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提交证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度是指(zhǐ)国(guó)务(wù)院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单(dān)位或者个人(rén)进行调查期(qī)间，被(bèi)调查(chá)的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消除(chú)损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构认可(kě)，当(dāng)事人履行承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构终止(zhǐ)案(àn)件调查(chá)的行政(zhèng)执法方(fāng)式。相关法律法规(guī)明(míng)确规(guī)定了当事(shì)人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额的确定(dìng)需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的(de)收益或(huò)者避免(miǎn)的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所得(dé)的金额(é)，以(yǐ)及(jí)投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失(shī)等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺这一程序(xù)中，既可(kě)以实现对申请人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关的行政处理与民事(反骨是什么意思 反骨是叛逆的意思吗shì)赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行(xíng)政追责与(yǔ)民事(shì)追责相统(tǒng)一(yī)的(de)效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)向我会提(tí)交当事人承诺申请，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其(qí)责(zé)任人(rén)员，下一步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所(suǒ)、北京反骨是什么意思 反骨是叛逆的意思吗市(shì)康达律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动(dòng)了相关调查工作(zuò)，后(hòu)续将(jiāng)根(gēn)据其在(zài)相关执(zhí)业行为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及申请证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一(yī)步处理。需(xū)要指出的是，我们将(jiāng)关(guān)注相关(guān)中介机构有关责任人员在(zài)上(shàng)述案件中的(de)执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)是(shì)保障资(zī)本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要(yào)力量，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉(jué)营造和(hé)维(wéi)护风清气正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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