科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监(jiān)会下(xià)发的(de)《行政处罚决(jué)定书(shū)》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对(duì)两公司下发(fā)拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告(gào)知书，两家公司的(de)股票自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)消息显示(shì)，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)mine是什么词性物主代词，my是什么词性物主代词英语面的问题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日(rì)披露招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账(zhàng)、安排(pái)资金(jīn)回款、提前确认(rèn)收(shōu)入等方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续通过前(qián)述财务造假方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告(gào)的证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会(huì)对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法所募集(jí)资(zī)金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人(rén)、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总经理、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌(pái)及被终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告(gào)称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均(jūn)收到上(shàng)交所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事(shì)先告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司(sī)可以根据规(guī)定申请听证，提(tí)出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就(jiù)是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)事宜(yí)进(jìn)行审(shěn)议，并根据(jù)上市委(wěi)员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的(de)下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市(shì)整(zhěng)理期(qī)届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海金融(róng)法院官微(wēi)发布消息显示(shì)，其已于当(dāng)日(rì)收到(dào)12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时(shí)公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投资者(zhě)提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被(bèi)告(gào)除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发(fā)行股票(piào)并(bìng)在(zài)科创(chuàng)板上市(shì)项目(mù)中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时(shí)申请(qǐng)适用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密(mì)切关(guān)注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法(fǎ)律法规公(gōng)开(kāi)征集(jí)并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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