为了让自己的限售股解禁后能获得好的回(huí)报，上市公司(sī)董事长雇人拉抬自家的股票价格(gé)，然后高(gāo)位出货。

　　最近，中国证(zhèng)监(jiān)会网站(zhàn)披(pī)露了一则行政处罚决(jué)定书fe2o3是什么化学元素，引发市场关注。时(shí)为新美星董事长(zhǎng)何德平和其配(pèi)偶黄秀芳提供资金，委托(tuō)蒋维对新(xīn)美星进行“市值管理”，维持(chí)、抬高(gāo)公司股价，以便(biàn)后续(xù)自己减(jiǎn)持获利。蒋(jiǎng)维跟毛(máo)明土、李传武合谋(móu)，控制(zhì)35个证(zhèng)券账户，利用资金优势(shì)、持股优势，连续集(jí)中交易新美星，影响公(gōng)司股价，合计盈利4783.56万元。

　　最终，证监会对(duì)此操(cāo)纵证(zhèng)券市场行(xíng)为，罚(fá)没合计9567.12万元；还对(duì)何(hé)德(dé)平信息披露违法违规，给予警告，并(bìng)处以40万元罚款。

　　我们一起来看看，究竟(jìng)是怎么回事(shì)。

　　董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)雇人(rén)拉抬(tái)自(zì)家股票(piào)

　　多人(rén)合谋操纵股价

　　根(gēn)据证监会行政处罚(fá)决定(dìng)书披露的信息，新美星董事长、法定代表人、实际控制人(rén)何德平和他(tā)的妻子(zi)黄秀芳当时向时任独墅(shù)湖文化传(chuán)播(bō)有限公司董事长蒋(jiǎng)维，提供保证金约3200万元，这(zhè)些钱部分(fēn)来自他们(men)所掌控(kòng)的上海海(hǎi)得泽广(guǎng)投资管理中心(xīn)（普(pǔ)通合伙）（简(jiǎn)称(chēng)海得泽广）减持“新美(měi)星(xīng)”所得。

　　他(tā)们提供资金(jīn)的目(mù)的是，委托蒋(jiǎng)维(wéi)对“新美星”进行“市值管理(lǐ)”，维持、抬(tái)高“新(xīn)美星”股(gǔ)价，以便何(hé)德平所持“新美星”限(xiàn)售股于2019年4月26日解禁(jìn)后能(néng)够获得好的回报。

　　蒋维在收到(dào)保(bǎo)证金后(hòu)，即开始利用控制(zhì)的(de)证(zhèng)券账户并联合其他(tā)市场资金在二级市(shì)场买入并(bìng)交易“新美(měi)星(xīng)”，且在后(hòu)续操作中向(xiàng)黄秀芳反馈其操作情况。

　　据了解(jiě)，这场操(cāo)纵股价，蒋(jiǎng)维还找(zhǎo)了两个帮(bāng)手共同合谋。他经人(rén)介绍认识并联(lián)合毛明土(tǔ)、李传武共同操纵“新美星(xīng)”；毛明土(tǔ)、李传(chuán)武控(kòng)制各自(zì)筹得的证券账户、资(zī)金(jīn)开始与(yǔ)蒋维共(gòng)同交(jiāo)易“新美星”；在此期(qī)间，主要由蒋维与毛(máo)明(míng)土联系(xì)，传(chuán)递、沟通(tōng)各自操盘情况，以利于两方交易决策，更好地(dì)共同抬高“新美(měi)星”股价。

　　根据(jù)监管披露的信息(xī)，2018年9月26日至2019年6月26日，蒋维联合(hé)毛明土(tǔ)、李传武(wǔ)控(kòng)制“俞某华”等35个证券(quàn)账户（简称(chēng)账户(hù)组），交易“新美星”。

　　2018年9月26日至(zhì)2019年6月(yuè)26日，“新美星”股价上(shàng)涨33.11％，偏离同(tóng)期创业(yè)板综指(zhǐ)26.09个百分点，偏(piān)离同期行业指数25.95个百分点。账户组(zǔ)累计买入4583.44万股，买(mǎi)入成交金额5.82亿元，对应卖(mài)出4669.04万股，卖出成交金额(é)6.30亿元。

　　经(jīng)测算，在此期(qī)间，何(hé)德平、黄秀芳、蒋维、毛(máo)明土(tǔ)、李传(chuán)武合谋，利用资(zī)金(jīn)优势、持(chí)股优势，连续(xù)集中交易“新美星”，影响(xiǎng)股票交(jiāo)易(yì)价格，盈利4783.56万元。

　　fe2o3是什么化学元素lt="惊呆(dāi)了！董事长雇人拉(lā)抬(tái)股(gǔ)价、高(gāo)位出货(huò)，竟辩(biàn)称是" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230528075705722.png">

　　操纵35个账(zhàng)户拉(lā)抬股价、集中出(chū)货

　　违法获(huò)利近4800万元

　　我们具体来看看，蒋维联合(hé)毛明土、李传武，控制35个(gè)证券账户(hù)（简称账(zhàng)户组），是(shì)怎(zěn)么拉高“新美星”股价(jià)，然(rán)后出货，违法获利的。

　　总体来(lái)看，2018年(nián)9月26日至2019年(nián)6月26日，账(zhàng)户组连续集中交易“新美星”，申买量占市场申买量比例超20％的(de)交易日有19天，峰值达到42.61％；申(shēn)卖量占市场申卖量(liàng)比例超20％的(de)交易日有11天，峰值达到37.66％。账户组持股(gǔ)总数(shù)占总(zǒng)股本(běn)比(bǐ)例自2019年(nián)3月5日开始超(chāo)过5％，持续至2019年4月(yuè)8日，2019年3月(yuè)29日持流通股达到峰(fēng)值(zhí)，占流通股本的(de)比例(lì)24.74％，持股占总股(gǔ)本的比(bǐ)例8.13％。账户组具备(bèi)资金优(yōu)势和持股(gǔ)优势。

　　具体来(lái)说(shuō)，第(dì)一阶段，2018年9月26日(rì)开始(shǐ)，账户组持续大量买入“新(xīn)美星(xīng)”，当日申买排(pái)名(míng)第一，竞(jìng)价买入(rù)成交排(pái)名第一，至2019年2月(yuè)28日期(qī)末持股量为期(qī)初持股量38.71倍，持股(gǔ)量显著增加。在此期间，“新美星”股价累计上涨12.57％，偏离同期创业板综指(zhǐ)3.33个百分点，偏离同期行业指数(shù)（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第二阶段，2019年3月1日至2019年4月(yuè)3日，账(zhàng)户组集中拉抬“新美星”，期末持股量较期初增加(jiā)124.23％，持股量涨幅较大(dà)。

　　其中(zhōng)，账(zhàng)户组有两段典型的拉(lā)抬期(qī)间：2019年(nián)3月1日(rì)至3月6日，以(yǐ)不低于卖一价或市价申买(mǎi)3,729,100股(gǔ)，占(zhàn)账户组同期申买量68.11％，对应(yīng)成交股数（不含对倒）3,555,817股，占同期市场成交量22.78％；2019年(nián)3月18日(rì)至3月22日，以不(bù)低于卖一(yī)价或市价申(shēn)买2,950,300股，占账户组同期申买量41.33％，对应成(chéng)交股数（不含对倒）为(wèi)2,803,665股(gǔ)，占(zhàn)同(tóng)期市(shì)场(chǎng)成交量22.20％。2019年3月(yuè)1日至4月3日期(qī)间，“新美星”股价(jià)累计上涨36.46％，偏离同期(qī)创业板综指21.32个(gè)百分点，偏离同期(qī)行业指(zhǐ)数22.28个百分点。

　　第三阶段(duàn)，2019年(nián)4月4日(rì)至6月26日，账户组集中卖(mài)出(chū)“新美星”。在此(cǐ)期间，“新(xīn)美星”股价(jià)下(xià)跌13.36％，偏离同期创业板(bǎn)综指1.55个百(bǎi)分点，偏离(lí)同期行业指数1.03个百分(fēn)点。

　　此外，操纵期间，涉案账户组还多次(cì)实施盘(pán)中拉抬(tái)和对倒(dào)，并反向卖出获利的行为。经(jīng)测算，扣除(chú)佣金(jīn)和(hé)相(xiāng)关税费，账户组盈利4783.56万(wàn)元。

　　辩称是委托理财、而(ér)非操纵股价

　　证(zhèng)监会不予采纳，罚没近亿(yì)元

　　关于(yú)操纵股价，何德(dé)平、黄秀芳及(jí)其(qí)代理(lǐ)人提(tí)出多点申诉意见，请求不予处罚：

　　第(dì)一，没有操(cāo)纵(zòng)动机。

　　第(dì)二，在案证据不足以证明蒋维受何德平或黄秀(xiù)芳委托，联合他人操纵股价，一(yī)是“市值管(guǎn)理”不等同于“操纵证(zhèng)券市场”；二是黄秀芳与蒋维(wéi)系委托理(lǐ)财关系，而(ér)非(fēi)操(cāo)纵股价；三是蒋维(wéi)没有将其(qí)与(yǔ)毛(máo)明土、李传武等(děng)人(rén)讨论交易新美星的情(qíng)况告(gào)知(zhī)黄秀芳或何德平，涉案股东名册并非(fēi)黄秀(xiù)芳向蒋维(wéi)提供，蒋维也没有(yǒu)向黄秀芳(fāng)反馈过股(gǔ)东名(míng)册；四是(shì)蒋维没有与毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武(wǔ)就(jiù)各自(zì)账户交(jiāo)易(yì)新美(měi)星的盈亏分配进行约定(dìng)；五是(shì)蒋维账户(hù)组(zǔ)利益(yì)与何德平、黄秀芳利益(yì)并不一致，何德(dé)平、黄秀(xiù)芳不能控制蒋维账(zhàng)户组，蒋维获得黄秀芳资金(jīn)后(hòu)部分用于偿还债务，部分用于非法(fǎ)活动，属于(yú)欺诈或诈(zhà)骗。

　　第三(sān)，黄(huáng)秀(xiù)芳不应对(duì)毛明土(tǔ)账户(hù)组、李传武账户组(zǔ)交(jiāo)易行为承担责任。

　　第四，部分账户不受(shòu)蒋维、毛明土、李(lǐ)传武(wǔ)控(kòng)制。

　　第五，不认(rèn)可黄(huáng)秀芳2020年11月25日询问笔录的(de)合法性及真实性。

　　第(dì)六(liù)，何(hé)德平对黄(huáng)秀芳向蒋维提供款项不知情、未参与，且何德平与(yǔ)黄秀芳系独立法律主体，即便夫妻(qī)或一致行动人中一方存在不当行(xíng)为，不应(yīng)推定或认定另一(yī)方承担责任。

　　另外(wài)，蒋维(wéi)、毛明土、李传武，及(jí)他们的代理(lǐ)人(rén)也就(jiù)是否(fǒu)合谋、部分账户的控制关系、委(wěi)托理财(cái)关系(xì)等(děng)提出了申诉(sù)意见。

　　对此，证监(jiān)会回(huí)应，经复核，对(duì)当(dāng)事人及其(qí)代理人的主要陈述意见不予(yǔ)采纳。

　　证监(jiān)会表示，本案为多个主体参与、多个环节(jié)实施、环(huán)环相扣、锁链式的上下游衔接、合作，共同完成(chéng)的操纵行(xíng)为。在(zài)案证(zhèng)据可(kě)以证(zhèng)明，何德平、黄秀芳向蒋维提供资金作为保证金(jīn)，委托其通过二级市场(chǎng)交易影响新美星股价，蒋维会向黄秀芳反馈(kuì)交(jiāo)易情况(kuàng)；何德平知悉并参与了本案(àn)行为；上述行为的实质是操纵(zòng)股价(jià)，并非合法(fǎ)理财(cái)。在案证据可以证(zhèng)明，蒋维、毛明(míng)土、李传(chuán)武有共同(tóng)影响“新美星”股价的(de)意(yì)图和目标，共(gòng)同商议、谋划操盘、拉抬股价，并(bìng)且采(cǎi)取(qǔ)了联合影(yǐng)响股(gǔ)价的行动，属于共同操(cāo)纵行为。

　　关于违法期间和责任承担(dān)，证监会表(biǎo)示(shì)，由于2018年9月26日至2019年2月14日期间蒋维控制(zhì)的(de)账户交(jiāo)易“新美星”客(kè)观上为后续的合谋操纵起到一定程度锁仓的(de)作(zuò)用，并(bìng)且根据(jù)蒋(jiǎng)维笔(bǐ)录，毛明土知道蒋维和上市公(gōng)司的合作，知道蒋维已经(jīng)有(yǒu)一定底(dǐ)仓(cāng)，才(cái)愿意买入“新美星”，因此毛明(míng)土和李(lǐ)传武的违法(fǎ)期间与蒋维、黄(huáng)秀芳(fāng)、何德(dé)平一致。在此(cǐ)基(jī)础上，在认定及处(chù)罚时将合谋各方视为一个整体，不区别对待各方账户(hù)组。

　　证(zhèng)监会认为(wèi)，何德平、黄秀芳、蒋(jiǎng)维、毛(máo)明土、李传(chuán)武上(shàng)述行(xíng)为违反了2005年《证券法》第七(qī)十七(qī)条第一项规定，构成(chéng)2005年《证券法》第二百零(líng)三(sān)条所述的(de)操纵证券市场行为。

　　根据2005年《证券法(fǎ)》规定，证监会决定(dìng)：就操纵证券市场行(xíng)为，对何德平、黄秀芳(fāng)、蒋(jiǎng)维、毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武没收违法所(suǒ)得4783.56万(wàn)元，并处以(yǐ)4783.56万元罚款，其中，对何德平(píng)、黄秀芳罚款(kuǎn)2391.78万(wàn)元，对蒋维罚款1195.89万元，对毛明土(tǔ)、李传武分别罚款597.94万元。

　　董事长信(xìn)息(xī)披露(lù)违法

　　被予以警告并罚款

　　另外，关于何德(dé)平信息(xī)披露违法的(de)相关情况，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书披(pī)露，在(zài)新(xīn)美星(xīng)2016年4月上市前，海(hǎi)得泽广代何德平、黄(huáng)秀芳夫妇持有公司80万股股(gǔ)份，占新(xīn)美星上市(shì)时总股(gǔ)本的1％。上市后，该部分股票继续由海得泽广代持，海(hǎi)得泽(zé)广自2017年12月(yuè)19日开(kāi)始减持“新美星”股(gǔ)票(piào)，至(zhì)2018年12月(yuè)27日减持完毕。

　　关于(yú)何(hé)德(dé)平信(xìn)息披露违法，何德平、黄(huáng)秀芳及其(qí)代理人提出：第一，海得(dé)泽广与何德平(píng)、黄(huáng)秀(xiù)芳二人不存在代(dài)持(chí)，涉案股(gǔ)份(fèn)系海(hǎi)得泽(zé)广为兰某代持，股份减持决策由海(hǎi)得泽广和(hé)兰某作出，海得泽广将减持所(suǒ)得汇(huì)入黄秀芳指(zhǐ)定账户的原因系兰(lán)某向黄秀芳(fāng)归(guī)还(hái)借(jiè)款本息。第二，涉案股份仅为1％，不具有(yǒu)重大性，不对投资者决(jué)策产生(shēng)重大影响，情节轻微。第三，即(jí)便认定(dìng)代持成立，何德(dé)平对(duì)借款(kuǎn)、还款等(děng)事项，不参与、不知情，没有主观过错，不应(yīng)受到(dào)处罚。综上，请求(qiú)不予(yǔ)处罚(fá)。

　　对(duì)此，证(zhèng)监会回(huí)应，根据黄秀芳、兰某(mǒu)等询问笔录、海(hǎi)得泽广交易流水、资金(jīn)流水及相关银行账户流(liú)水，结合何德平、黄秀芳的配(pèi)偶关系，代(dài)持资金和(hé)减(jiǎn)持所得系家庭共(gòng)同财产，可以认定海(hǎi)得泽(zé)广代(dài)何(hé)德平、黄(huáng)秀(xiù)芳(fāng)持有新美星股票。当事人(rén)所(suǒ)提相关理由不(bù)具有事(shì)实(shí)和法律依(yī)据，不予采纳。

　　证监(jiān)会表示，何德平作(zuò)为上市公司(sī)实际(jì)控制人(rén)，未如实告(gào)知上市公司上述持股情况，导致新美星在相关公告中均(jūn)未披露相关情况，导(dǎo)致新美(měi)星违反2005年(nián)《证券法》第六十(shí)三(sān)条规定(dìng)，何德平(píng)的行为构成2005年(nián)《证券法(fǎ)》第一(yī)百九十三条第三款规(guī)定的情形。

　　根据2005年《证(zhèng)券法(fǎ)》规定，证监(jiān)会决定：就信息披(pī)露(lù)违法行为，对何德平给予(yǔ)警(jǐng)告，并处(chù)以40万元罚款。

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