在“扶优限劣”的基本(běn)方针下(xià)，私募(mù)基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业协会(huì)网站披(pī)露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反(fǎn)专业化(huà)运营原(yuán)则等四(sì)项违规(guī)行(xíng)为。根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金合规风控(kòng)负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露(lù)了(le)一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司(sī)（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当对此承担法律责(zé)任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)原则(zé)。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关(guān)联方出资认(rèn)购上海阿(ā)杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定由(yóu)指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人(rén)专业化运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)董事(shì)长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交(jiāo)易构成关联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行明(míng)确(què)、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者(zhě)适当性(xìng)管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资(zī)者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)日子过得一地鸡毛是什么意思，形容生活一地鸡毛是什么意思至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规(guī)风控负(fù)责人，应当对发(fā)生在各自任职期间(jiān)公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六(liù)个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等(děng)方式对个别(bié)投资者的风(fēng)险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行(xíng)评(píng)估、未按照合同(tóng)约定如实向投(tóu)资(zī)者(zhě)披露可能影响投资者合法权益的(de)重大信(xìn)息(xī)等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三(sān)十三条规定(dìng)，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的(de)行政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)居股东之(zhī)列<日子过得一地鸡毛是什么意思，形容生活一地鸡毛是什么意思/p>

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私募证券投资基(jī)金管(guǎn)理人，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管理规模(mó)区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外(wài)，雪(xuě)杉基(jī)金还(hái)有一家(jiā)关联公司(sī)为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长(zhǎng)期(qī)稳定(dìng)资(zī)产的投资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的(de)投资(zī)策(cè)略是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济(jì)和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和事(shì)件(jiàn)以(yǐ)最大化投资(zī)上行收益，同时引入非公(gōng)开市(shì)场投(tóu)资中的个体性估值和(hé)内在价值分(fēn)析(xī)体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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