金融界4月(yuè)21日(rì阴肖指的是哪几个生肖，阴肖指的是哪几个生肖呢)消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺(qī)诈发(fā)行案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监会(huì)有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事(shì)立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等(děng)相(xiāng)关(guān)责任(rèn)主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国(guó)务院(yuàn)对资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上述两案的行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股份有限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任人(rén)作出行政处(chù)罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分别(bié)对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入(rù)措施。同时(shí)，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票上(shàng)市规则(zé)》的规(guī)定(dìng)，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时(shí)有(yǒu)效地追究违规(guī)上市(shì)公司及(jí)其相关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民(mín)事责(zé)任是资(zī)本市场法律责(zé)任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对违法(fǎ)行为进行立(lì)体式追责的重要一环，也是提高资(zī)本(běn)市场违(wéi)法违(wéi)规成(chéng)本的重要举措(cuò)。我会将进(jìn)一步畅通投(tóu)资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公司(sī)提供保荐、承销服务(wù)的证券(quàn)公司、出具(jù)审计报告(gào)的或者法律意(yì)见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施(shī)精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉(shè)嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的(de)情形，我会将按照(zhào)过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能(néng)力等因素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业(yè)行为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于中介机(jī)构(gòu)的责任人(rén)员。证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构从业人员(yuán)的(de)道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能(néng)力、合(hé)规风险意(yì)识(shí)和廉(lián)洁从业水平等，是(shì)保障证(zhèng)券服务质(zhì)量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相(xiāng)关中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行(xíng)案严(yán)重(zhòng)损害(hài)投资(zī)者合法权益，目前在(zài)投资者保护方(fāng)面(miàn)有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规(guī)规定(dìng)了包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼等一系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投资者(zhě)赔(péi)偿救济(jì)制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达(dá)易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心发(fā)布公告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将依(yī)法接受投资(zī)者特别(bié)授权，申(shēn)请参加该案并转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一(yī)揽(lǎn)子(zi)解决(jué)泽达(dá)易盛案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者的(de)合法权益可以在(zài)诉讼程(chéng)序(xù)中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票的(de)保荐机构(gòu)和主承(chéng)销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立先行赔付专(zhuān)项基(jī)金(jīn)（上述(shù)金额为(wèi)公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的(de)适格(gé)投资(zī)者损失赔(péi)付金额进行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会将(jiāng)如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了(le)证券领(lǐng)域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期(qī)货(huò)违法的单(dān)位(wèi)或者个人进行调(diào)查期间(jiān)，被调查的当事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损(sǔn)害或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国(guó)务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终止案件调查的(de)行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度(dù)的基(jī)本流(liú)程、适用范围、监(jiān)督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得的收(shōu)益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依(yī)法可(kě)能被处以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一(yī)程序(xù)中，既可以实现对(duì)申请人的(de)精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿(cháng)投资(zī)者的损阴肖指的是哪几个生肖，阴肖指的是哪几个生肖呢失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以(yǐ)一并解决(jué)案件(jiàn)相关的行政处理与民(mín)事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能(néng)，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民(mín)事追责(zé)相统一的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的(de)证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构及其责(zé)任人(rén)员(yuán)，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事务所、北(běi)京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事务所、致同(tóng)会(huì)计(jì)师事务所、广东恒益(yì)律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构启动了相关调(diào)查(chá)工(gōng)作(zuò)，后续将根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等(děng)情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机(jī)构有关(guān)责任人员在(zài)上(shàng)述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的(de)重要(yào)力量，中介机构及其从业人员应当严格(gé)遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业(yè)文化和行(xíng)业文化(huà)，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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