在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则等(děng)四项违(wéi)规行(xíng)为。根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂(zàn)停(tíng)备(bèi)案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业(yè)协会网站披露了一(yī)则纪律处分(fēn)事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员(yuán)黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担(dān)法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存(cún)在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发(fā)行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投(tóu)向指定债券产(chǎn)品。其(qí)二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株(zhū)洲新(x谢霆锋资产有百亿吗谢霆锋资产有百亿吗īn)芦淞产业(yè)发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署谢霆锋资产有百亿吗《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行为(wèi)不符合私募基(jī)金管(guǎn)理人专业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二(èr)是(shì)未向投(tóu)资者披露关(guān)联交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元(yuán)及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合伙人(rén)、实(shí)际控制人(rén)，上述交易构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在(zài)各自任职期间公司的违规行(xíng)为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基(jī)金首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投资者的风(fēng)险识别能力和风(fēng)险承担能力进(jìn)行评估(gū)、未按照(zhào)合(hé)同约定(dìng)如(rú)实(shí)向投资者披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权益的重(zhòng)大信息(xī)等情形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三(sān)条规(guī)定(dìng)，决定对其(qí)采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职(zhí)员工人数14人，管理规(guī)模(mó)区间为(wèi)20-50亿(yì)元(yuán)。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金(jīn)曾进(jìn)行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的股东(dōng)，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为(wèi)深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为(wèi)私募(mù)股权、创业投(tóu)资(zī)基(jī)金(jīn)管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同(tóng)效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的投资和(hé)并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资(zī)策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性(xìng)股(gǔ)指等宏(hóng)观经济(jì)和估值指标，以分析(xī)并提取经济周期(qī)中的趋势性行(xíng)业和(hé)事件以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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