零容(róng)忍！又(yòu)有券商(shāng)投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司(sī)收到(dào)中国证监会《行政处(chù)罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)及(jí)持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发台湾是省还是市 台湾是省会吗(fā)行(xíng)股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的(de)审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本次发行(xíng)对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司(sī)台湾是省还是市 台湾是省会吗未按要求对(duì)本次(cì)非公开发行(xíng)对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集(jí)资金(jīn)置换预投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募(mù)集资金(jīn)投入(rù)项目(mù)的(de)情(qíng)况(kuàng)，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目流动资(zī)金(jīn)的用(yòng)途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项(xiàng)保(bǎo)持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以(yǐ)5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据，这(zhè)意(yì)味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北(běi)证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格减持(chí)不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国(guó)证监会(huì)立案(àn)调查(chá)期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持(chí)公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托(tuō)不得(dé)减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券(quàn)的(de)罚单(dān)尘(chén)埃落地，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的股(gǔ)权变或(huò)将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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