昨日(rì)晚间，证监会就《证券期(qī)货(huò)市场主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规(guī)范证券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)活动，保护(hù)投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，维护证券(quàn)期货市(shì)场安全平(píng)稳(wěn)运(yùn)行，证监(jiān)会起草了《证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所向市(shì)场(chǎng)相关机构提供主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，为行业(yè)提(tí)供信(xìn)息(xī)科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设施(shī)运维水平，保(bǎo)障(zhàng)行业(yè)信息系(xì)统安(ān)全(quán)稳(wěn)定(dìng)运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券(quàn)期货市场的不断发展，主机交易托管(guǎn)资(zī)源分配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽(jǐn)一致、安全(quán)保障能力有待提(tí)升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步(bù)规范证券期货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动，促进证券(quàn)期(qī)货市场的平稳健(jiàn)康发展，证监会(huì)起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草(cǎo)思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动的(de)具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证咋能把自己弄成小喷泉呢，如何把女朋友弄成小喷泉(zhèng)券(quàn)期货交易所和(hé)证券期货经营(yíng)机构两(liǎng)部分，分别提出完善(shàn)的监管要(yào)求(qiú)，并要(yào)求其他(tā)类(lèi)型的参与主体参照执行(xíng)有(yǒu)关(guān)规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守住安(ān)全底线(xiàn)。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用(yòng)活(huó)动的(de)基础(chǔ)和前(qián)提，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规定了主机交易托管资源的(de)安全管理要求，明(míng)确了证券期货(huò)经(jīng)营机构的尽职(zhí)调查和业(yè)务(wù)审批(pī)机制(zhì)，从安(ān)全的角度作出全(quán)面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原(yuán)则，体现在证券期货交易所和证券期货经营机(jī)构从(cóng)事主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活动的各个环节，同(tóng)时也充(chōng)分注(zhù)重有关(guān)规(guī)定落地过(guò)程(chéng)中的可操作性，切实(shí)提(tí)升(shēng)市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定(dìng)》共五章28条(tiáo)，对(duì)证券期货行业主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动提出(chū)了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事(shì)主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动的基本原则(zé)以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交易托管(guǎn)资源，是指证券期货交易所提(tí)供(gōng)的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息系统可以连(lián)接证券期货(huò)交易所交易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是(shì)证券期货交(jiāo)易所要求。明(míng)确了证券(quàn)期货交易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务有关要求。主(zhǔ)要(yào)包括：要(yào)求证券期货交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设(shè)运维要求(qiú)不(bù)得低于《证券期货业(yè)信息系统托管基本要(yào)求》中三级系(xì)统的受托方要求(qiú)；从资(zī)源保(bǎo)障、资源分配、服务申(shēn)请(qǐng)、服务协议、收(shōu)费(fèi)要求、服(fú)务退出与资源(yuán)再(zài)分配等方面保障证(zhèng)券期(qī)货交易所提(tí)供有关服务的公平合理；加强风险防控(kòng)，证(zhèng)券(quàn)期货交易所需建(jiàn)立健全(quán)监控指标及应急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求(qiú)，证券期(qī)货(huò)交易(yì)所提供主机交易托管服务的，应(yīng)当将(jiāng)主机交易托(tuō)管资源(yuán)和其他主机(jī)托(tuō)管资(zī)源(yuán)进行区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确保相关(guān)专区到核心交易系统(tǒng)通(tōng)信(xìn)前(qián)端的通信时延(yán)保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构(gòu)要(yào)求。明确了证券期货经营机构租用主机交易托管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从(cóng)安全保(bǎo)障方面，对证券期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源的一般(bān)要求作出(chū)规定。从能力评估、治理架(jià)构、尽职调查等(děng)方面确保证券期货经营机构能够(gòu)保障客户设(shè)施的安(ān)全运行(xíng)。明(míng)确证券期货经营机构对证券期货交易所的(de)报告要求。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》提(tí)到，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源部署客(kè)户提供(gōng)的(de)软件或硬件设(shè)施（以下简(jiǎn)称(chēng)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构部署客户设施）的，应当从人(rén)员(yuán)保障、资金投入、客户需(xū)求等方面(miàn)充分评(píng)估，审慎选择服(fú)务(wù)客户，确保自(zì)身能力可(kě)以保障(zhàng)客户(hù)软件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设(shè)施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客(kè)户与(yǔ)经营(yíng)机(jī)构的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期货交易(yì)所的(de)监(jiān)管(guǎn)报(bào)告义务，规定中国证(zhèng)监(jiān)会及其派出机构结合法定职责(zé)，对证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所及(jí)证券期货经营机构(gòu)实施现场检(jiǎn)查和非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)违反本规定，或者在监(jiān)管工作(zuò)中不(bù)履行职(zhí)责(zé)，或者不履(lǚ)行本规定有关报告义务的，中国证监会可以对证券期货交(jiāo)易(yì)所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改(gǎi)正等(děng)行政监管措施，对(duì)有关(guān)高级管理(lǐ)人员给予警告、记(jì)过(guò)、诫勉谈话、通(tōng)报批(pī)评、撤职(zhí)等行政处(chù)分，并责(zé)令证券期货交易(yì)所对其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)违反(fǎn)本规定(dìng)，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息安(ān)全(quán)管理办法》有(yǒu)关规定，对有关(guān)机(jī)构和人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央(yāng)纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检监察组咋能把自己弄成小喷泉呢，如何把女朋友弄成小喷泉、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖(tì)涉(shè)嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在接受中(zhōng)央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国证监会(huì)纪检监察组和浙江省台州市监委监察调(diào)查(chá)。

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