昨(zuó)日晚间，证(zhèng)监会(huì)就《证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动(dòng)

　　为规(guī)范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管活(huó)动，保护投资者合(hé)法权益，维(wéi)护(hù)证券期货市(shì)场(chǎng)安全平稳运行(xíng)，证监(jiān)会起(qǐ)草了(le)《证券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日(rì)向(xiàng)社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期(qī)货(huò)交易所向市场相关机构(gòu)提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，为行业提供信(xìn)息科技基础(chǔ)支撑(chēng)服务，对于(yú)提升行业信息(xī)基(jī)础设施(shī)运(yùn)维水平，保障行(xíng)业信息(xī)系统安全稳(wěn)定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证(zhèng)券期货市场的不断发展，主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源(yuán)分配不尽(jǐn)合理、线路(lù)时延不尽一致、安全保障能(néng)力有(yǒu)待(dài)提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进(jìn)一步规范证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖(gài)各类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管相关(guān)主体分(fēn)为证(zhèng)券期货(huò)交易所和(hé)证券期货经营机构两(liǎng)部(bù)分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类型(xíng)的参与主体参照执(zhí)行有关规(guī)定。

　　二是(shì)切(qiè)实守住安全底线。安全(quán)运行(xíng)是(shì)从事(shì)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活(huó)动的基础(chǔ)和前(qián)提，《管理(lǐ)规定(dìng)》规定了主机交易托管资源的安全管理(lǐ)要求，明确了证券期货经营机(jī)构的尽(jǐn)职调查(chá)和业务审批机制，从(cóng)安全(quán)的角度作出全面规(guī)定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将公平合(hé)理原则(zé)，体(tǐ)现在证券期货交易所和证券期(qī)货经营机构从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的(de)各个环节，同(tóng)时也(yě)充分注(zhù)重有关规定落地过程中(zhōng)的可操作性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定(dìng)》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对(duì)证(zhèng)券期货行(xíng)业主机交易托管服务和相关租用活动提出了(le)要求(qiú)。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立法宗(zōng)旨、适(shì)用范(fàn)围(wéi)，从(cóng)事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基本(běn)原则以(yǐ)及监督管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所提(tí)供的机房机柜(guì)、通信网络、软件或硬(yìng)件(jiàn)设施等资源，部署在(zài)相关资源的(de)信(xìn)息系统可(kě)以连接证券期货交易所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其(qí)次是证券期(qī)货交易所要(yào)求(qiú)。明确(què)了证券期货(huò)交易所提供主机(jī)交易托管服务(wù)有关要求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易(yì)所实施专区管理，统一(yī)专区交易(yì)时延，建设运维要求不得低于(yú)《证券期货业信息系统托管基本要(yào)求》中三级系统(tǒng)的受托(tuō)方要求；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申(shēn)请、服务协(xié)议、收费(fèi)要(yào)求(qiú)、服(fú)务退出与资(zī)源(yuán)再分(fēn)配等方面保障证券期货交易所提供有关服务(wù)的公平合理；加(jiā)强风险防控(kòng)，证券期(qī)货交易所(suǒ)需(xū)建立(lì)健全监控指标(biāo)及(jí)应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要(yào)求(qiú)，证券期货交易(yì)所提供主机交易托管服(fú)务(wù)的，应当将(jiāng)主机交易托谋女郎都有谁 谋女郎是褒义还是贬义管(guǎn)资源和其(qí)他主(zhǔ)机(jī)托管资源进(jìn)行区分，对主机交易托(tuō)管资源(yuán)实(shí)施专区管理，并确保相关专(zhuān)区到核心交(jiāo)易系(xì)统通信前(qián)端的通信时延保持(chí)一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方(fāng)面，对证券期货经营机构租用主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)的一般要求(qiú)作出规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调(diào)查等方面确保证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构能够保障客户设施(shī)的安(ān)全运行。明确(què)证券期货经营(yíng)机构对证券期货交易所的(de)报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源部署(shǔ)客户提供(gōng)的(de)软件或(hu谋女郎都有谁 谋女郎是褒义还是贬义ò)硬件设施（以下简称证券期货(huò)经营机构(gòu)部署客户设施(shī)）的，应(yīng)当从人员保障(zhàng)、资金投入、客(kè)户(hù)需求等方面充分评估，审慎选择服(fú)务客(kè)户，确保自身(shēn)能力(lì)可以保(bǎo)障客户(hù)软件或硬件设施(shī)的安(ān)全运行，并将不同客户(hù)的信息系统、客户与(yǔ)经(jīng)营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是(shì)监(jiān)督管理。明确(què)证券(quàn)期货交易(yì)所的监(jiān)管报告义务，规定中国(guó)证监会及其派(pài)出机(jī)构(gòu)结合(hé)法定职责(zé)，对证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所及证券期货经营(yíng)机构实施现场检查和(hé)非现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行(xíng)职(zhí)责，或者不履行本规定(dìng)有关报(bào)告义务的，中国证(zhèng)监(jiān)会可以对证券期(qī)货交易所采取监(jiān)管(guǎn)谈话、出具警示(shì)函、责令限期改正等(děng)行政监管(guǎn)措施，对有关(guān)高级管理人(rén)员给予警告、记(jì)过、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报批评、撤职等(děng)行(xíng)政处分，并责令(lìng)证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)对其他责任人给予(yǔ)纪(jì)律处分。

　　证券期货经营(yíng)机(jī)构违(wéi)反本规定，中国证监会及其派出(chū)机构可以依照《证券期(qī)货业网络和信息安全管(guǎn)理办(bàn)法》有关规定，对有(yǒu)关机构和人员采(cǎi)取行政监管措施(shī)。

　　上(shàng)海证券(quàn)交易所原副(fù)总经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日中(zhōng)央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海证(zhèng)券交易所原(yuán)副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职(zhí)务违(wéi)法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监察组和浙(zhè)江省台州(zhōu)市监委监察(chá)调查。

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