直播短视频(pín)成(chéng)为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就(jiù)能(néng)当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监(j顶到底是一种怎样的体验，顶到宫颈是顶到底什么感觉iān)管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第(dì)三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构工作人员(yuán)不(bù)得违(wéi)规从事(shì)营利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可(kě)能影响其(qí)独立性的职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构(gòu)或(huò)者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的(de)行政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业部也(yě)被出具(jù)警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不到(dào)位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推(tuī)广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉(fěn)丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台(tái)上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部(bù)分(fēn)账号(hào)粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行(xíng)各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从(cóng)事(shì)证券(quàn)投资咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，顶到底是一种怎样的体验，顶到宫颈是顶到底什么感觉共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下发(fā)机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过网络直播(bō)等(děng)形式发(fā)表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期(qī)投(tóu)资、价(jià)值投资(zī)和(hé)理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进(jìn)一步加强对证券公司工(gōng)作人(rén)员直播展业的(de)管理(lǐ)，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免(miǎn)产(chǎn)生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及(jí)时顶到底是一种怎样的体验，顶到宫颈是顶到底什么感觉启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定(dìng)了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各(gè)家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中(zhōng)重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营机构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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