科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其(qí)收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公(gōng)司下(xià)发(fā)拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)的事先告(gào)知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东兴证券(quàn)及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均(jūn)在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发(fā)行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物(wù)流单据(jù)和(hé)验收单据入账、安(ān)排(pái)资(zī)金回款、提前(qián)确(què)认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按(àn)规定披露对外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务(wù)造假方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取(q逆天邪神为什么不更新了 逆天邪神是什么时候开始写的ǔ)终身(shēn)市场禁入措施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达(dá)易(yì)盛方面，行政处(chù)罚决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(c逆天邪神为什么不更新了 逆天邪神是什么时候开始写的há)明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚(xū)增在建工(gōng)程(chéng)等(děng)问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对于(yú)欺诈发(fā)行部(bù)分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事(shì)长、总经理林(lín)应处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董(dǒng)事(shì)、副(fù)总经(jīng)理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会(huì)秘书(shū)应(yīng)岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的(de)行(xíng)情下，两家公司均有不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也(yě)进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布(bù)公告称，公司触及《上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司(sī)股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的(de)拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的(de)事先(xiān)告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告(gào)知书(shū)后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据(jù)上市委员会的审核(hé)意见作出(chū)是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对股票作出(chū)终止上(shàng)市的决定(dìng)之(zhī)日(rì)后5 个(gè)交易日届满的下(xià)一交(jiāo)易日(rì)起，相关公司(sī)股票复(fù)牌并进入退(tuì)市(shì)整理期(qī)，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在(zài)退市整理期届(jiè)满后(hòu)5个(gè)交易(yì)日内对股(gǔ)票(piào)予(yǔ)以摘(zhāi)牌(pái)，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院官微发(fā)布(bù)消息显示(shì)，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及(jí)实控人(rén)、董监高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛首次(cì)公开发(fā)行股票并在(zài)科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会(huì)决定(dìng)对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心(xīn)公告称(chēng)，关注(zhù)到上海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创板首批被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼，发布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权(quán)利(lì)登(dēng)记(jì)公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)普通代(dài)表人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。

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