科创(chuàng)板首批退市(shì)公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告称，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公司的(de)股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其(qí)收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林(lín)应等(děng)证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板上市委(wěi)审(shěn)议同意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收单据入(rù)账、安排资(zī)金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明(míng)书(shū)》未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露的(de)2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年末对外担保(bǎo)余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说明书(shū)签署(shǔ)日，未按规定披露对外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财(cái)务造假方式虚增营(yíng)业收入(世界上性功能最强的国家是哪个国家rù)、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn世界上性功能最强的国家是哪个国家)总额(é)绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规(guī)定披露对外担保(bǎo)的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负(fù)责人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决(jué)定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在(zài)公告(gào)的证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实(shí)披露关联(lián)交易(yì)、股权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报告记(jì)载(zài)的(de)利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发(fā)行部(bù)分，证(zhèng)监会(huì)对泽达(dá)易盛处(chù)以非(fēi)法所募集资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事(shì)实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财(cái)务(wù)总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)均有不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大(dà)违法强制退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告(gào)知(zhī)书(shū)。在收到终止上市告知(zhī)书(shū)后(hòu)，两家公司(sī)可以(yǐ)根据(jù)规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会就是否终止公司(sī)股票上市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市委员会(huì)的(de)审核(hé)意见作出是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票(piào)被(bèi)终止上市，自交易(yì)所公告对股票(piào)作出(chū)终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下(xià)一交易日起，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌并(bìng)进入退市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官(guān)微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其(qí)已于当日(rì)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公(gōng)布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了(le)泽达(dá)易(yì)盛及实控(kòng)人、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东(dōng)兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事(shì)务(wù)所(suǒ)也均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执(zhí)行泽达易(yì)盛(shèng)首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持续督导(dǎo)等业(yè)务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首批被中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼权(quán)利登记公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼。

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