近期交易(yì)商协会的(de)监(jiān)管处(chù)罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银(yín)行(xíng)启动自律(lǜ)调查，这是两天内第二家被要求自(zì)律(lǜ)调查的大行。今年以来，交易(yì)商协会(huì)已对多家金融机(jī)构启(qǐ)动自律调查，监(jiān)管力(lì)度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交易商协会（下称“交易商(shāng)协(xié)会”）网站(zhàn)显示，基于监管(guǎn)部门(mén)反馈(kuì)线(xiàn)索，依据《银(yín)行间债券市场自律处分规则》，交易商协会(huì)已(yǐ)对(duì)中国建(jiàn)设银行(xíng)股份有(yǒu)限公司债(zhài)务(wù)融资(zī)工具承(chéng)销业(yè)务(wù)涉嫌违(wéi)规(guī)行(xíng)为(wèi)开展自律调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年建行承销非金融企(qǐ)业(yè)债(zhài)务(wù)融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行(xíng)支持(chí)优质头(tóu)部房地(dì)产企业债券融(róng)资需(xū)求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务融(róng)资工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管力度在近期(qī)持(chí)续(xù)加大。就在(zài)5月9日，交(jiāo)易商协会官网发布信(xìn)息(xī)，针(zhēn)对中国(guó)进出口银行金融债券发行涉(shè)嫌违规行(xíng)为，以及中(zhōng)国民(mín)生(shēng)银行承(ché多思善妒是什么意思，古代善妒是什么意思ng)销业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连(lián)银行、郑(zhèng)州银行、江西银行(xíng)、青岛(dǎo)银行和粤(yuè)财(cái)信托共5家机构涉及债券(quàn)业务违规被(bèi)点(diǎn)名。具体来说，交(jiāo)易(yì)商协会通过深(shēn)入调查发现，大连银行等多家机构存在债券代持交易(yì)等违(wéi)规行为。其中，大连银(yín)行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖(mài)方向相反、清算速度不同(tóng)的现(xiàn)券(quàn)交(jiāo)易(yì)，代(dài)持利(lì)率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不(bù)严或流于形式，未有效评估交易合(hé)理性，作为中间方(fāng)以现(xiàn)券买(mǎi)卖或做(zuò)市等(děng)方(fāng)式(shì)参与债券代持交(jiāo)易链条(tiáo)，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今(jīn)年4月，工(gōng)商(shāng)银(yín)行已被启动(dòng)自律调查。相关公告称(chēng)，交易商协(xié)会在(zài)日常监测(cè)工作中发(fā)现，工商银行主承销的多(duō)期债务融(róng)资工具发(fā)行(xíng)定价严(yán)重(zhòng)偏离(lí)市场合理水平(píng)，干(gàn)扰(rǎo)了(le)市场秩序(xù)，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律(lǜ)管(guǎn)理(lǐ)相(xiāng)关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披露，近期在查处四平市城市(shì)发展(zhǎn)投资控股有限公(gōng)司案件时，发现吉(jí)林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财务(wù)资(zī)助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)自(zì)律管(guǎn)理规则，被交(jiāo)易(yì)商协会进(jìn)行自(zì)律调查(chá)。一同被开(kāi)展自律调查的还有光(guāng)大证券、富国资产管(guǎn)理（上海）有限公(gōng)司(sī)两(liǎng)家金融机(jī)构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚(fá)力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通报的数据，2022年(nián)全年，交易商协会共对68起涉嫌违规(guī)案(àn)件立案调查(chá)，开展自律调查(chá)和自(zì)律(lǜ)问询103次，作出(chū)各类自律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信用增进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计师事(shì)务所、1家律师事(shì)务所(suǒ)、2家(jiā)其他类(lèi)型机构和54名(míng)直接责任人。作出(chū)的处分中，警告及以上占比(bǐ)超(chāo)过五成，15家机(jī)构被(bèi)暂(zàn)停一定期限业务，12位责任人被认定不适当人(rén)选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通(tōng)报的原因包括(kuò)低价包销多期债(zhài)务融(róng)资工具，影响了市场正常秩序；部分债(zhài)务融资工具未按照发行(xíng)文件约定(dìng)开(kāi)展余(yú)额包销，个别债务(wù)融资工具挤占了其他投(tóu)资人的正常投标，违背了公(gōng)平公正原则，并影响(xiǎng)了发(fā)行利率，对市场正常(cháng)秩序造成(chéng)了一(yī)定不(bù多思善妒是什么意思，古代善妒是什么意思)良影响。

　　通报指(zhǐ)出(chū)，银行间债券市(shì)场参与机构(gòu)在从事相关业务过程中，务必牢(láo)固树立市场(chǎng)责任意识，严格遵守(shǒu)相关监管规定和自律规(guī)则要求(qiú)，合(hé)规展业(yè)，自觉维护(hù)银(yín)行(xíng)间债券市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表(biǎo)示，做(zuò)市商作为银(yín)行间市场基石(shí)机构，承担(dān)着提(tí)高市场流动性、促进价格(gé)发现的重要作用，应切实提升做市交易(yì)能力，加强内部控制和风险管(guǎn)理，确保合规(guī)稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看到，近期交易商协会的(de)监(jiān)管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市(shì)场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专(zhuān)家(jiā)周毅(yì)钦(qīn)对《国际(jì)金融报(bào)》记者表示，可以看到，银行间交易商协会将继续(xù)贯彻落实监管从严要求，以严格(gé)自律惩戒向(xiàng)市场传递(dì)“零容(róng)忍”的清晰信号，引(yǐn)导市(shì)场各类主体归位尽责，维护市(shì)场(chǎng)良(liáng)好秩序。债券(quàn)承销机构作为(wèi)债券市场的“看门(mén)人(rén)”，对于商业银行特别是国有大(dà)行来说，也需要肩(jiān)负起相(xiāng)应的公序责任(rèn)，切实维护好行业的良性竞争(zhēng)生态(tài)。

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