直播短(duǎn)视频成为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工任(rèn)职期间(jiān)实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资一般来讲涨潮和落潮的主要原因是什么，涨潮和落潮的主要原因是什么引力质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

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　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构工(gōng)作(zuò)人(rén)员不得(dé)违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在(zài)机(jī)构(gòu)或者(zhě)投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活动。基于(yú)此，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的(de)行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具警示函(hán)。四(sì)川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业(yè)部合规管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范(fàn)从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短视(shì)频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得(dé)林(lín)奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰(tài)证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较(jiào)高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问(wèn)，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业(yè)也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券(quàn)数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博(bó)进(jìn)行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询(xún)从(cóng)业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发(fā)机构监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直(zhí)播(bō)提出监管要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人(rén)员通过网(wǎng)络(luò)直播等形式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强对证券公(gōng)司(sī)工作人员(yuán)直播展业的(de)管(guǎn)理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播应取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信息(xī)的(de)通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉(shè)及(jí)非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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