科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发(fā)布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书(shū)，两家(jiā)公(gōng)司的(de)股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到(dào)12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及(jí)两(liǎng)名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委(wěi)审(shěn)议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪(wěi)造物流(liú)单据和(hé)验(yàn)收单据入账、安排资金(jīn)回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当两只小兔子吸红肿了，两只头头被吸肿了(dāng)年两只小兔子吸红肿了，两只头头被吸肿了利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露对外(wài)担保余额(é)合(hé)计(jì)13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通(tōng)过(guò)前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存(cún)在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚(f两只小兔子吸红肿了，两只头头被吸肿了á)款。此外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年(nián)市场禁(jìn)入(rù)措施，其他相关(guān)负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露关联(lián)交易、股权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其(qí)全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程(chéng)等问题(tí)。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的(de)是(shì)，对(duì)于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控(kòng)人(rén)、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户(hù)，户均持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一(yī)同被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子(zi)落(luò)地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规(guī)则(zé)》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大(dà)违法行(xíng)为，将被(bèi)实施(shī)重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发(fā)的拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在(zài)收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜(yí)进行审议，并根据上(shàng)市(shì)委员会的审核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自交易所公(gōng)告对(duì)股票作出(chū)终(zhōng)止上(shàng)市的决定之(zhī)日(rì)后(hòu)5 个(gè)交易日届满的(de)下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易(yì)日(rì)。交易所(suǒ)将在(zài)退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微(wēi)发(fā)布消息显示，其已于当(dāng)日(rì)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其(qí)将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次(cì)公开发行(xíng)股票(piào)并在科创板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持续(xù)督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心(xīn)公告(gào)称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资(zī)者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证监会立(lì)案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权(quán)，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 两只小兔子吸红肿了，两只头头被吸肿了