直(zhí)播短视频成为(wèi)市(shì)场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)前四川证监局对(duì)恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部(bù)及员工双双出具警示函。

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　　四川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

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　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机构及(jí)其(qí)工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业(yè)规定(dìng)》，证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构工作人员不(bù)得违规从事营利性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性的职(zhí)务或(huò)者从事与所在机(jī)构或者(zhě)投资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营业部(bù)合(hé)规管理不(bù)到(dào)位，未(wèi)严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开始祖鸟什么档次 穿始祖鸟是有钱人吗

　　从前(qián)任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频(pín)的账号数(shù)量也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点(diǎn)名的(de)恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日(rì)开播。

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　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日(rì)即(jí)已办(bàn)理(lǐ)离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询(xún)（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各(gè)行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客(kè)户(hù)时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资(zī)顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众(zhòng)提供(gōng)关(guān)于(yú)证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过微(wēi)博进(jìn)行(xíng)荐股(gǔ)、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得(dé)从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务的核(hé)准，不(bù)具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从(cóng)业(yè)人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发(fā)表评论，要(yào)确保信息来源合法合(hé)规、研(yán)究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一(yī)步(bù)加(jiā)强对证券公(gōng)司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况(kuàng)的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育(yù)）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络(luò)非法证券活动(dòng)信(xìn)息的(de)通知，要(yào)求排查填报(bào)证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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