科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称(chēng)，其收到证监(jiān)会下发的《行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)的(de)股票(piào)自(zì)4月(yuè)24日(rì)开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显示，其收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发(fā)行(xíng)+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造(zào)物流(liú)单据和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年末对外(wài)担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披(pī)露对外(wài)担(dān)保的(de)问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶存储责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)，其(qí)他相关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易(yì)盛在公告的证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及(jí)其全资子(zi)公(gōng)司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实(s兰州女人为什么戴头巾hí)计算，证(zhèng)监会(huì)最终对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任(rèn)董(dǒng)事(shì)长、总经(jīng)理林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在(zài)4月21日(rì)市(shì)场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌及被终止上(shàng)市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违(wéi)法行为，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规(guī)定申请听(tīng)证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是(shì)否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进行审议(yì)，并根据上(shàng)市委员会的审(shěn)核(hé)意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公告(gào)对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票(piào)复牌并(bìng)进入退市整理期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易期(qī)限为(wèi)15 个交易日。交易所(suǒ)将在(zài)退(tuì)市整理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发(fā)布消(xiāo)息显示(shì)，其已(yǐ)于当(dāng)日收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在投(tóu)资者提起的诉(sù)讼中，被告(gào)除了(le)泽达易(yì)盛及(jí)实控人、董监高等，中介(jiè)机(jī)构(gòu)东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持(chí)续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称(chēng)，关(guān)注到上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院兰州女人为什么戴头巾收(shōu)到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷(fēn)的(de)申请，起诉投(tóu)资(zī)者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案调(diào)查(chá)公司，根(gēn)据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加普通代(dài)表人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。

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