金(jīn)融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答(dá)记者问(wèn)。证监(jiān)会(huì)有关(guān)部(bù)门(mén)负责人表示，欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资(zī)本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件，社会(huì)影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何推动对(duì)上述发行(xíng)人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介(jiè)机构及(jí)其责任人(rén)员等相(xiāng)关(guān)责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安(ān)全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如(rú)在上述(shù)两案(àn)的(de)行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存(cún)储）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政(zhèng)处罚(fá)和(hé)市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行(xíng)政处罚(fá)，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公(gōng)安机关(guān)的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公(gōng)安机(jī)关处理，推动案(àn)件刑事追责相关(guān)工(gōng)作。另外，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依(yī)法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者(zhě)及(jí)时有效地追究违(wéi)规上(shàng)市公(gōng)司及其相关(guān)中介机构等(děng)责任主体的民(mín)事赔偿责任。民(mín)事(shì)责任(rèn)是资(zī)本市场法律(lǜ)责任体系的重要组(zǔ)成部分(fēn)，是对(duì)违法行为进行(xíng)立体式追责的重要一(yī)环(huán)，也(yě)是(shì)提高资本市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护(hù)投(tóu)资者合法权益，督(dū)促市(shì)场参(cān)与各(gè)方归(guī)位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计(jì)报告的或(huò)者法律(lǜ)意(yì)见书的证券服务机构等违规主体实(shí)施(shī)精准打击。如(rú)果(guǒ)相关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法机(jī)关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽责的(de)情形，我会将按(àn)照(zhào)过责相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业行为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介机(jī)构的责任(rèn)人员。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识(shí)和廉洁从业水平等，是(shì)保障证(zhèng)券服(fú)务质(zhì)量的重要(yào)因素。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等(děng)案件(jiàn)中发(fā)现相关中(zhōng)介机构责(zé)任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严(yán)重(zhòng)损害投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判(pàn)决(jué)、代表人诉(sù)讼等一系(xì)列投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑不(bù)同投资(zī)者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的(de)充分(fēn)性和有效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力等(děng)因(yīn)素(sù)，目(mù)标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院已经收到(dào)泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服(fú)务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资(zī)者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表人诉讼(sòng)制度(dù)具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)申(shēn)请首次公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上述金额为公司(sī)初步估算结果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最终计算的适(shì)格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者可以积(jī)极参(cān)与先行赔(péi)付程序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司披露(lù)的公告中(zhōng)提(tí)出向证监(jiān)会提交证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是(shì)指国务(wù)院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者(zhě)个(gè)人进行调查(chá)期(qī)间(jiān)，被调查的(de)当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国(guó)务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规明确(què)规定(dìng)了当事人承诺制度的(de)基本流(liú)程、适用范围、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额(é)的确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违法行为(wèi)可能获得(dé)的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能(néng)被(bèi)处以罚款和没(méi)收违法所(suǒ)得的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金(jīn)数(shù)额通常高于(yú)罚没款数额(é)，且可(kě)用于赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对(duì)申请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可以有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并(bìng)解决案(àn)件相关(guān)的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提(tí)高执法效能(néng)，达到行政(zhèng)追责与民(mín)事追责相(xiāng)统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对(duì)于中信建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规(guī)定，依(yī)法依(yī)规决定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构及(jí)其责(zé)任人员(yuán)，下一(yī)步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)所涉(shè)中(zhōng)介机构(gòu)开展“王菲是什么星座，王菲是什么星座的人一(yī)案(àn)双查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计师(shī)事务(wù)所、北(běi)京(jīng)市(shì)康达律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒ王菲是什么星座，王菲是什么星座的人u)限公(gōng)司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、广东恒益(yì)律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构启动了相(xiāng)关调查(chá)工作(zuò)，后续(xù)将根据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付(fù)以及(jí)申请证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺等情形，依法进(jìn)行下一(yī)步处(chù)理。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关(guān)中介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的执业(yè)行(xíng)为，如果发现有关(guān)责任人(rén)员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)是(shì)保障(zhàng)资本市(shì)场(chǎng)高质量(liàng)发(fā)展的重要力量，中介机构及(jí)其从业(yè)人员应当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规(guī)和职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实王菲是什么星座，王菲是什么星座的人守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维(wéi)护风(fēng)清气正的企业文化(huà)和(hé)行业文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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